元阳县水务局2022年度部门整体支出绩效单位自评报告

元阳县财政局：

为强化部门预算绩效管理责任,提高财政资金使用效益和管

理水平，根据《元阳县财政局关于元阳县全面实施预算绩效管理工作推进方案》《元阳县财政局关于元阳县项目支出绩效评价管理办法》(元财绩发〔2021〕7号)等有关要求，我单位绩效管理工作领导小组成员对2022年度整体财政支出的管理、使用及绩效目标实现情况等内容开展绩效自评工作。现将评价情况报告如下：

一、部门基本情况

（一）部门概况

1.简述部门职能

（1）负责保障全县水资源的合理开发利用。拟定全县水利战略规划，部门规章草案；组织编制主要江河湖泊的流域综合规划、防洪规划等重大水利规划。

（2）负责生活、生产经营和生态环境用水的统筹和保障。组织实施最严格水资源管理制度，实施水资源的统一监督管理，拟订全县水中长期供求规划、水量分配方案并监督实施；负责重要河流、区域以及重大调水工程的水资源调度；组织实施取水许可、水资源论证和防洪论证制度，指导开展水资源有偿使用工作；指导水利行业供水和乡镇供水工作。

（3）负责水资源保护工作。组织编制并实施水资源保护规划；指导饮用水水源保护有关工作，指导地下水开发利用和地下水资源管理保护工作；编制和发布水资源公报。

（4）负责节约用水工作。按照国家和省州的节约用水政策和标准，组织编制全县节约用水规划并监督实施；组织实施用水总量控制等管理制度，指导和推动节水型社会建设工作。

（5）负责提出水利固定资产投资规模和方向，按照规定权限审批、核准规划内和年度计划规模内固定资产投资项目，提出财政性资金安排的意见和县级水利建设投资安排建议并组织实施；依法做好水利统计工作。

（6）负责按照规定制定水利工程建设有关制度并组织实施。指导监督水利工程建设与运行管理。

（7）负责水利设施、水域及其岸线的管理与保护。指导重要江河湖泊及河口、滩涂的治理和开发；指导河湖水生态保护与修复、河湖生态流量水量管理以及河湖水系连通工作；指导监督河道采砂管理工作，指导河道采砂规划和计划的编制，组织实施河道管理范围内工程建设方案审查制度。

（8）负责水土保持工作。拟订全县水土保持规划并监督实施，组织实施水土流失的综合防治、监测预报并定期公告；负责生产建设项目水土保持方案的审批、监督实施和水土保持设施的验收工作，指导重点水土保持建设项目的实施。

（9）负责农村水利水电工作。组织开展大中型灌排工程建设与改造；指导农村饮水安全工程建设管理工作，指导节水灌溉有关工作；指导农村水利改革创新和社会化服务体系建设；指导农村水能资源开发、小水电改造和水电农村电气化和小水电代燃料工作。

（10）负责重大涉水违法事件的查处，协调和仲裁跨乡镇水事纠纷，指导水政监察和水行政执法；负责全县水政监察执法以及有关行政复议、行政诉讼和应诉工作；依法负责水利行业安全生产工作，组织指导水库、农村水电站的安全监管；指导水利建设市场的监督管理和水利建设市场信用体系建设，组织实施水利工程建设的监督。

（11）开展水利科技。拟订全县水利行业科学技术发展规划；组织实施水利科学研究与技术推广。

（12）负责落实综合防灾减灾规划相关要求，组织编制洪水干旱灾害防治规划并指导实施；承担水情旱情监测预警工作；组织编制重要江河湖泊和重要水工程的防御洪水抗御旱灾调度及应急水量调度方案，按程序报批并组织实施;承担防御洪水应急抢险的技术支撑工作。

（13）完成县委、县政府交办的其他任务。

2.机构设置及人员情况

元阳县水务局2022年在职在编实有行政人员8人，事业人员74人（含肥香村水库12人），退休人员22人（含肥香村水库3人）。实有车辆编制2辆（含肥乡村水库1辆）。原因分析：根据公调字（2022）（县内）第8号、元人社工（2022）5号、元人社专（2022）44号、元人社专（2022）73号、元人社专（2021）113号、元人社专（2021）119号文件，本年调入本单位非参公事业人员6人，根据公调字（2022）（县外）第15号文件，调入本单位行政人员1人，根据元人社专调字（2022）27号文件、元人社薪（2022）52号文件，调出非参公事业人员1人，非参公事业人员退休1人。非参公事业人员比上年增加4人，行政人员增加1人。

3.年度工作计划及重点工作任务情况

（1）水利固定资产投资稳步提升。元阳县2022年完成水利固定资产投资28057万元，较去年同期22049万元同比增长27.25%。

（2）水利基础设施建设稳步推进。一是加快重点水源工程建设进度。牛倮水库工程于2022年10月18日开展主体工程建设，截至2022年12月底完成永久进场道路开挖2800米，导流输水隧洞开挖58米；马龙河水库工程可行性研究报告通过省水利水电工程技术评审中心评审，并完成洪水影响评价等5个专项报告批复；西观音山水库工程可行性研究报告通过州发改委组织评审，并取得用地预审及选址意见书、水土保持影响评价2个专题报告。二是河湖水系连通工程稳步推进。新开工并稳步推进元阳县上新城片区开发农业产业水利配套建设项目、南沙镇热区水果种植配套设施项目，其中，南沙镇热区水果种植配套设施项目已完成主体工程建设；上新城片区开发农业产业水利配套建设项目完成管道安装17.59km；元阳县黄茅岭大山—多依树、坝达、老虎嘴段连通工程、元阳县东西部河库连通工程可行性研究报告通过州发改委组织评审。三是新开工并稳步推进元阳县乌拉河堕铁至金三角段治理工程，新建堤防7.9公里，治理河长13.6公里。

（3）农村供水保障水平稳步提升。元阳县农村供水保障工程已取得初步设计报告批复，到位地方政府专项债券资金17500万元，并于2022年12月完成施工招标及合同签订工作，工程于2022年12月25日下发工程开工通知。

（4）持续抓好河（湖）长制工作。一是持续推进河湖“清四乱”行动规范化常态化。开展“清四乱”等专项行动14次，共发现四乱问题16件，销号16件。二是进一步落实巡查机制。县、乡、村三级河长利用手机APP累计巡河7306余次，巡河总长23785.24公里，上报问题97个，处理97个。三是深化“河湖长+检察长、河湖长+警长”等机制。制定“河湖警长制”“河湖长+检察长”任务清单，河湖警长制共巡逻600余次，开展联合巡河执法18次，立案15件。

（5）狠抓水旱灾害防御工作。一是进一步压紧压实防汛救灾重大政治责任，牢固树立“防大汛，抗大洪，抢大险”的思想，全面落实防汛救灾主体责任；二是全面做好防汛备汛工作，着力抓好“组织领导、责任落实、宣传引导、预案修订、队伍建设、物资储备”防汛减灾工作六大要素。

（6）着力抓实水生态修复工作。一是依法严格执行水资源有偿使用制度，2022年共计征收水资源费328 .68万元。二是切实抓好水土保持工作。审批生产建设项目18件，受理生产建设项目水土保持设施自主验收报备7件，推送应征收水土保持补偿费67.10万元信息。

（7）依法行政，全力抓好水利综合执法及河道采砂清理整治行动。坚持把案件查处作为依法治水工作的突破口，狠抓案件查处工作，严厉查处各类水事违法行为，努力提高水行政执法效能，规范和维护正常的水事秩序。2022年共出动执法车辆238辆、784余人次，无人机巡河执法100余架次，现场制止56件次，巡查河道6120公里，共立案查处水事违法案件查处15件，其中河道采砂案11件（其中移送公安机关2件）、水土保持案1件、河道案3件，共罚款入库17.9万元。

（8）党的建设开展情况。一是坚持局党组带头，充分利用党组理论中心组学习等形式，组织干部职工学习习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九届六中全会精神、云南省第十一次党代会精神和红河州第九次党代会精神等。二是完成支部换届选举，认真落实“三会一课”、主题党日、党费收缴、党务公开等智慧党建，有序推进党员不信教承诺书签订以及发展党员等工作。

（二）部门绩效目标的设立情况

    1.切实抓好重点水利工程建设。进一步优化水资源战略配置格局，加快推进重点水利工程建设。

2.切实抓好河长制各项目工作。按照省、州要求，认真抓好清水行动、考核问效等各项工作，督促各级河（湖）长和责任单位提高认识、形成共识，各司其职、各尽其责，推动各级河（湖）长履职尽责，采取有效措施，解决实际问题，确保河（湖）长制工作抓出成效。

3.切实抓好农村饮水安全管理责任体系建设。根据水利部《关于建立农村饮水安全管理责任体系的通知》等文件要求，认真抓好农村饮水安全管理体系“三个责任”和“三项制度”的落实，加强农村饮水安全工程水源地水质监控及保护，做到“以水养水”，充分发挥项目效益。

4.切实抓好党建、党风廉政建设工作。按照党建、党风廉政建设的要求，结合“不忘初心、牢记使命”主题教育，切实端正工作作风，深入基层解决重点、难点问题，真正为人民群众办实事、办好事。

（三）部门整体收支情况

1.预算批复情况

2022年部门预算，经县十六届人民代表大会第一次会议审查批准。根据新修订的《中华人民共和国预算法》、《云南省预算审查监督条例》的规定2022年收入预算总额为1109.69万元。财政拨款（补助）安排支出1109.69万元，其中：基本支出1109.69万元，项目支出0万元。                   

2.整体收支情况

2022年部门预算总支出1109.69万元。财政拨款安排支出1109.69万元，其中：基本支出1109.69万元，比上年执行数减少10428.42万元，下降90.38%，主要原因分析：项目资金不确定，未纳入年初预算，导致预算数与决算数差距过大；项目支出0万元，比上年执行数减少10326.68万元，下降100%，主要原因分析：项目资金不确定，未纳入年初预算，导致预算数与决算数差距过大。

3.预算执行情况

（1）部门实际收入

截止2022年度12月31日部门财政拨款收入5699.38万元，本年收入中，一般公共预算财政拨款5635.60万元；政府性基金预算排沙河麻栗寨河水环境综合整治项目拦沙坝征地补偿拨款收入53.05万元；一般公共预算上年结转10.53万元。

（2）部门实际支出

截止2022年度12月31日部门总支出5704.68万元。其中：基本支出1155万元。项目总支出4549.68万元。

（四）部门预算绩效管理制度建设情况

我局暂未制定门预算绩效管理制度。

（五）严控“三公经费”支出情况

截止2022年度12月31日三公经费总支出30.31万元，预算数为66.93万元。主要原因是按照中央、省、市“八、九、十"项规定要求，严格控制接待范围，接待标准，厉行节约、缩减开支。

二、绩效自评工作情况

（一）绩效自评的目的

绩效自评可以客观公正地揭示资金的使用效益和政府职能的实现程度，完善公共财政体系，强化预算支出的责任和效率。

（二）自评组织过程

1.前期准备

预算绩效评估主要内容为政策（项目）立项必要性、可行性、绩效目标合理性、投入经济性、筹资合规性及其他需要评估的有关内容。

①单位结合工作实际，根据《元阳县预算支出事前绩效评估管理暂行办法》，研究确定本部门（单位）评估对象，组织开展事前绩效评估工作，确保评估工作质量。

②组建绩效评估专家组：专家组优先从本行业、本领域内抽调相关有资质的人员或邀请县级预算绩效管理专家库专家、人大代表、政协委员、专家学者，聘请评估专家，委托第三方机构等方式组建，成员人数为3人以上（含3人）且组成人员数量为奇数，负责本单位的事前绩效评估工作，并对事前绩效评估结果负责。

③评估专家组负责对本部门（单位）确定的事前绩效评估对象开展一般性事前绩效评估工作，审核评估佐证依据并填写评分汇总表、评分表为后续相关工作作准备。

2.组织实施

    事前绩效评估、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价实施、绩效结果应用。

三、评价情况分析及综合评价结论

元阳县水务局2022年部门整体支出绩效自评得分97分，

评价等级为“优”，2022年部门整体绩效目标与部门职责职能部门年度重点工作任务相匹配，为部门履职尽责明确了方向;部门预算配置较为合理，重点工作任务资金安排得到有效保障;部门各项经费支出合法合规，不存在专项资金的挤占、挪用、截流等违规现象。

（一）投入情况分析

投入方面主要从目标设定和预算配置两个方面进行考察评价，投入指标满分15分，自评得分13.5分。得分情况如下：

1.目标设定。元阳县水务局在编制2022年部门整体支出绩效时，目标设定合理，符合客观实际，与部门“三定”方案确定的职责和部门中长期发展规划相匹配。但部分目标设定未充分细化，导致部分绩效目标值设定较大，本项扣1分；有部分目标设定未充分考虑实际工作开展时的不可控性，导致部分绩效目标值设定有偏差，本项扣0.5分。

2.预算配置。编制2022年度预算紧扣部门年度经济社会发展目标、部门支出需求，依据充分、数据详实、结构细化，能够保障基本支出和重点任务支出，不存在预算编制时就考虑用项目资金弥补公用经费不足的情况。根据评分标准，本项指标得满分。

（二）过程情况分析

过程方面主要从预算执行、预算管理、资产管理3个方面进行考察评价，过程指标满分20分，自评得分19分。得分情况如下：

1.预算执行。2022元阳县水务局预算收入1109.65万元，收入依据充分、来源合规。支出决算数5704.68万元，预算执行率99.91%，支出均符合国家财经法规、有关专项资金管理办法和部门“三重一大”制度的规定，未发现截留、挤占、挪用资金或虚列开支等情况。2022年三公经费预算总额为66.93万元，2022年三公经费支出数为30.31万元，2021年实际支出9.60元，“三公经费”变动率 215.78 %（“三公经费”变动率＞0%时，得0分。），项指标扣1分，“三公经费”控制率为45.29%；政府采购资金无预算数，实际采购资金为360.36万元，根据评分标准，本项指标扣1分。

2.预算绩效管理。本单位制定了具有预算绩效管理办法、财务管理制度、会计核算制度等；按照全面实施预算绩效管理相关要求成立部门预算绩效管理工作领导小组，认真开展事前绩效评估、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价工作，安排专人负责预算绩效工作，按时收集上报各类相关数据，对审计检查提出的问题及时规范整改。根据评分标准，本项指标得满分。

3.资产管理。元阳县水务局严格按照《行政事业单位资产管理办法》进行资产管理，并制定了适用本部门的资产管理制度，按规定对固定资产增减变动进行会计处理，并定期与固定资产卡片进行核对，全面掌握资产状况，固定资产利用率100%；根据评分标准，本项指标得满分。

（三）产出情况分析

产出方面主要从职责履行方面进行评价，产出指标满分35分，自评得分35分。得分情况如下：

2022年元阳县水务局按照县政府统一安排，完成各部门相关的工作，整体支出绩效目标完成总体情况较好。根据评分标准，本项指标得满分。

（四）效果情况分析

效果方面主要从经济效益、社会效益、生态效益和满意度4个方面进行考核评价，效果指标满分30分，自评得分29.5分。得分情况如下：

1.经济效益。已按照部门职责完成相关工作并产生直接或间接的效益，部分项目未产生经济效益，根据评分标准，本项指标扣0.5分。

2.社会效益。通过对部门职责完成相关工作并产生直接或间接的社会效益，群众满意度良好。根据评分标准，本项指标得满分。

3.生态效益。元阳县水务局2022年认真履职，通过河道清淤、山洪沟治理、水库运行维修养护、水环境治理改善了部分地区的生态自然环境，生态环境得到有效保护，生态环境有所提升。根据评分标准，本项指标得满分。

4.社会公众满意度。采取实际询问方式，群众及部门干部职工满意度≥90%。根据评分标准，本项指标得满分。

四、存在的问题和整改情况

（一）主要问及原因分析

1.部分目标设定未充分细化，导致部分绩效目标值设定较大，部分项目年中不可预计情况致使项目资金用途及适用范围发生改变，没有严格按照预算计划执行，影响了绩效目标细化。

2.部分目标设定未充分考虑实际工作开展时的不可控性，导致部分绩效目标值设定较大。没有建立健全的管理体系。对预算绩效理念的认识不到位，认为只要资金使用合法合规就行，绩效理念尚未完全深入人心，影响了绩效目标设定。

3.部门（单位）本年度“三公经费”支出数与上年度“三公经费”支出数变动比率较大，因本年度项目增加，项目跟进频繁，公务用车运行维护费增多。

4.部门（单位）履行职责对经济发展所带来的直接或间接影响，部分项目未产生经济效益，本单位项目产生的效益多为社会效益、生态效益，未直接或间接产生经济效益。

（二）改进的方向和具体措施

在今后工作中合理设定绩效目标，加强绩效理论知识学习，

争取今后绩效设定目标科学合理，目标明确、细化、量化。

五、绩效自评结果应用

绩效评价结果应用,既是开展绩效评价工作的基本前提,又是加强财政支出管理、增强资金绩效理念、合理配置公共资源、优化财政支出结构、强化资金管理水平、提高资金使用效益的重要手段。为使绩效评价结果得到合理应用，应将此次绩效评价结果作为以后年度建设资金分配的重要依据。

六、主要经验及做法

(一)高度重视，管理规范

部门内部各科室高度重视项目管理工作，部门和单位主要领导牵头组成工作组，不断增强项目规范意识、完善项目管理工作，有效确保了项目的管理规范。

(二)制度完善，监督有力

元阳县水务局制定了符合本单位实际的项目管理制度和内部管理制度，在执行过程中不断加强监督力度，抓好项目资金支出绩效考评，提高资金使用效益，确保项目能顺利、规范、有序地实施。

七、其他需说明的情况

 无

附件1：元阳县水务局部门2022年度部门整体支出绩效单位自评表

2：元阳县水务局部门2022年度部门整体支出绩效目标完成情况表

元阳县水务局

2023年6 月16日