元阳县市场监督管理局2022年度项目支出绩效单位自评报告

（一）项目概况

元阳县市场监督管理局2022年项目11个，项目预算资金49.37万元，全年支出38.78万元，预算执行率78.55%。分别是：

1.2022年中央食品药品监管补助资金，项目预算资金6.68万元，全年支出5.24万元，预算执行率78.4%。

2.元阳县市场监督管理局市场监管工作经费，项目预算资金10万元，全年支出10万元，预算执行率100%。

3.行政执法办公设备补助经费，项目预算资金2.1万元，全年支出2.1万元，预算执行率100%。

4.食品药品监管补助资金，项目预算资金1万元，全年支出1万元，预算执行率100%。

5.创业担保贷款服务补助经费，项目预算资金0.03万元，全年支出0.03万元，预算执行率100%。

6.贷免扶补创业担保贷款创业服务补助经费，项目预算资金0.27万元，全年支出0.27万元，预算执行率100%。

7.就业创业及农村劳动力转移专项补助经费，项目预算资金0.20万元，全年支出0.20万元，预算执行率100%。

8.省级创业担保贷款贴息及奖补专项资金，项目预算资金0.09万元，全年支出0.09万元，预算执行率100%。

9.元阳县市场监督管理局行政执法制式服装及标志工作经费，项目预算资金10万元，全年支出1.14万元，预算执行率11.4%。

10.市场监管协管人员工作经费，项目预算资金9万元，全年支出9万元，预算执行率100%。

11.市场监管工作经费，项目预算资金10万元，全年支出10万元，预算执行率100%。

（二）项目绩效目标

1.2022年中央食品药品监管补助资金项目总体目标：

一是继续做好“六稳”工作、落实“六保”任务，巩固深化市场准入制度改革，最大程度减少行政审批，最大限度降低准入门槛，持续优化营商环境。二是配合省、州做好全市重要工业产品生产许可、食品生产许可、药品经营质量管理规范认证（GSP）、医疗器械经营许可（备案）、检验检测机构资质认定、计量标准器具核准、特种设备作业人员资格认定等工作。做好食品经营许可证、药品经营许可证（零售）的审批工作。严格落实市场准入负面清单，全面优化审批服务，简化办证手续。三是聚焦民生重点领域和重点行业严厉查处不正当竞争违法行为。严厉打击商业贿赂、虚假宣传、不正当有奖销售和商业诋毁等违法行为。严厉查处仿冒混淆、侵犯商业秘密违法行为，提升企业核心竞争力。加大互联网领域执法监管力度，严厉查处互联网领域不正当竞争违法行为。强化直销企业监管，加大传销监测和查处力度。加大反走私工作力度。四是继续推动实施质量强县战略，在重点领域、重点行业、重点产品持续开展质量提升行动。完善质量考核和激励机制，深入开展中小企业质量技术服务，组织开展“质量月”活动。推动缺陷消费品召回工作和质量监测检验工作。五是突出守住食品药品、特种设备和重要工业产品“四大安全”底线，有效防范化解各类风险挑战，牢牢守住不发生系统性区域性市场安全事件的底线。六是适应市场供给和消费需求结构变化趋势，做好消费维权教育引导。加大监管执法力度，重拳整治市场秩序突出问题，切实加强消费环境治理。

2.元阳县市场监督管理局市场监管工作经费项目总体目标：

一是不断完善和加强市场监管及各项抽样检验工作，加强市场监管工作力度。二是提升市场监管、检查装备能力。三是全面完成抽检不合格食品、药品、医疗器械核查处置工作，高效开展12315投诉举报处置工作，完整及时公布抽检信息。四是深化审评审批制度改革，促进药品高质量发展。五是加强经济犯罪打击力度，保障人民群众的用药用械安全。

3.行政执法办公设备补助经费项目总体目标：

完成市场监管及抽检上报等工作，完成双随机抽查工作，组织加强和完善市场执法体系，大力整合市场监管执法力量，提高市场监管综合执法能力

4.食品药品监管补助资金项目总体目标：

推进药品安全专项整治行动，突出“严”的主基调，以严查违法、严控风险为主要任务，与“药品安全百日行动”有效衔接，持续加大监管力度，严厉打击药品、医疗器械、化妆品领域违法犯罪行为，严查严防严控质量安全风险，坚决守住人民群众用药安全底线。

5.创业担保贷款服务补助经费项目总体目标：

创业担保贷款发放不低于2户；年度到期贷款回收离不低于90%；服务对象满意度不低于80%

6.贷免扶补创业担保贷款创业服务补助经费项目总体目标：

完成2022年度创业贷款“贷免扶补”工作任务

7.就业创业及农村劳动力转移专项补助经费项目总体目标：

通过“贷免扶补”扶持经营户完成创业目标、通过贷免扶补吸纳就业资金实现带动就业

8.省级创业担保贷款贴息及奖补专项资金项目总体目标：

为更好地发挥财政资金引导撬动，推动大众创业、万众创新，根据我地区2021年度省级创业担保贷款贴息及奖补资金结余情况，和2022年度发放创业担保贷款任务情况，进行清算。

9.元阳县市场监督管理局行政执法制式服装及标志工作经费项目总体目标：

统一制式服装及标志是推进市场监管机构改革的重要举措，是提高市场监管效能的内在要求，有助于增强市场监管的责任感、使命感，树立市场监管执法队伍的新形象。

10.市场监管协管人员工作经费项目总体目标：

一是开展食品安全周、药品安全月、药品管理法、疫苗法、化妆品监督管理条例等宣传贯彻工作，进一步普及食品药品安全知识，宣传食品药品安全法规，确保人民群众饮食用药用械安全。二是严管食品加工质量安全，开展食品生产企业实施风险分类和分级监管，对一般风险企业“双随机”抽查、高风险企业重点检查、问题线索企业飞行检查。着力解决“一非两超”和生产过程不合规等问题。对乳制品、白酒和肉制品生产等高风险企业逐步探索开展体系检查，解决生产过程不合规、非法添加、超范围超限量使用食品添加剂等问题。规范小作坊生产加工行为，加强小作坊日常监管，建立起小作坊规范化、制度化和常态化长效监管机制。三是全面落实餐饮服务通用卫生规范和餐饮服务食品安全操作规范，大力提升餐饮质量安全水平。实施分级分类监管，充分利用“互联网+明厨亮灶”和“餐饮安心码”云平台等信息化工具，实现餐饮服务食品安全智慧化监管。实施重大活动餐饮服务食品安全保障工作，确保重大活动饮食安全。四是加强流通环节进口冷链食品、保健食品、食盐、食用农产品、乳制品等重点食品，农村食品、假冒伪劣食品、进口食品等重点领域的质量监管。五是集中开展散装白酒、保健食品、过桥米线、地沟油仓储、野生动物交易、禁食野生菌、校园食品安全守护行动、制止餐饮浪费专项行动等食品专项整治行动。六是开展“净餐馆”爱国卫生专项行动，开展“净餐馆”爱国卫生专项行动，推动实现餐饮服务环境卫生全面改善，确保群众餐饮消费放心、安心、舒心。七是开展药品、医疗器械、化妆品生产经营零售企业飞行检查和专项检查，建设疫苗电子追溯体系，进一步完善疫苗市场监管体系，加强疫苗监管，保证疫苗质量。八是建立药品安全风险排查防控机制，落实药品企业安全生产主体责任，实施防范化解药品安全重大风险治理三年专项整治行动。九是开展食品安全综合协调、监督应急、督查考核、制度建设等工作。

11.市场监管工作经费项目总体目标：

一是做好“六稳”工作、落实“六保”任务，巩固深化市场准入制度改革，最大程度减少行政审批，最大限度降低准入门槛，持续优化营商环境。二是配合省、州做好全市重要工业产品生产许可、食品生产许可、药品经营质量管理规范认证（GSP）、医疗器械经营许可（备案）、检验检测机构资质认定、计量标准器具核准、特种设备作业人员资格认定等工作。做好食品经营许可证、药品经营许可证（零售）的审批工作。严格落实市场准入负面清单，全面优化审批服务，简化办证手续。三是聚焦民生重点领域和重点行业严厉查处不正当竞争违法行为。严厉打击商业贿赂、虚假宣传、不正当有奖销售和商业诋毁等违法行为。严厉查处仿冒混淆、侵犯商业秘密违法行为，提升企业核心竞争力。加大互联网领域执法监管力度，严厉查处互联网领域不正当竞争违法行为。强化直销企业监管，加大传销监测和查处力度。加大反走私工作力度。四推动实施质量强县战略，在重点领域、重点行业、重点产品持续开展质量提升行动。完善质量考核和激励机制，深入开展中小企业质量技术服务，组织开展“质量月”活动。推动缺陷消费品召回工作和质量监测检验工作。五是突出守住食品药品、特种设备和重要工业产品“四大安全”底线，有效防范化解各类风险挑战，牢牢守住不发生系统性区域性市场安全事件的底线。六是适应市场供给和消费需求结构变化趋势，做好消费维权教育引导。加大监管执法力度，重拳整治市场秩序突出问题，切实加强消费环境治理。七是围绕企业信用体系建设，抓好信用监管和智慧监管，实现被动监管向主动监管转变、由治标向治本转变、由事后治理向事前防范转变，努力构建长效治本机制。

（三）项目组织管理情况

1.项目组织情况。项目由注册审批科、市场规范管理科、消费者权益保护科、标准化质量计量认证监管科、特种设备安全监察科、食品安全监管科（食品生产、流通、餐饮监管）、药械化安全监管科、价格监督检查科、知识产权科。消费者协会办公室按照各自工作职责，负责项目组织实施。

2.项目实施流程。根据监管责任和历史工作基础，由相关科室或直属单位负责组织实施。       

3.管理制度。制定《元阳县市场监督管理局专项资金管理制度》《元阳县市场监督管理局财务管理制度》，要求：严格专项资金初审、审核、审核制度，不准缺项和越程序办理手续，各类专项资金审批程序，以该专项资金审批表所列内容和文件要求为准。

资金本着专款专用的原则，严格执行项目资金批准的使用计划和项目批复内容，不准擅自调项、扩项、缩项，更不准拆借、挪用、挤占和随意扣压；资金拨付动向，按不同专项资金的要求执行，不准任意改变；特殊情况，必须请示。

单笔资金支出超过一万元支出须经局务会讨论通过，单笔资金支出超过二万元的支出须经党组会议通过。专项资金报账拨付要附真实、有效、合法的凭证。

二、部门评价工作开展情况

（一）部门评价目的、对象和范围

绩效评价目的：运用一定的量化指标及评价标准，通过单位履行职能所确定的绩效目标的实现程度，了解2022年部门预算项目资金的使用情况、取得的效果，客观公正地揭示财政预算项目资金的使用效益和项目绩效目标的完成时限程度，总结项目资金管理使用经验，找准存在的问题，为进一步加强和规范资金管理，完善项目和资金管理办法和绩效管理体系，进一步建立科学合理的预算绩效评价指标管理体系，为指导预算编制和申报绩效目标、优化财政支出结构提供决策参考和依据。

绩效评价对象：2022年度部门项目资金使用和绩效管理情况。

绩效评价范围：包括中央补助资金的1个项目资金、省级财政安排的1个项目资金及县本级财政安排的1个项目资金，共涉及资金47.5万元。

（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系、评价方法、评价标准、评价抽样等

1.绩效评价原则

本次评价指标体系制定遵循相关性原则、重要性原则、可比性原则、经济性原则和系统性原则。

2.绩效评价的依据

《中华人民共和国预算法》《中华人民共和国预算法实施条例》《中华人民共和国食品安全法》《中华人民共和国药品管理法》《中华人民共和国疫苗管理法》《中华人民共和国价格法》《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国计量法》《中华人民共和国标准化法》《中华人民共和国特种设备安全法》《中华人民共和国商标法》《中华人民共和国专利法》等法律法规；《红河州财政局关于下达2022年中央食品药品监管补助资金的通知》（红财行发〔2022〕2号）《红河州财政局 红河州市场监督管理局关于下达2022年中央食品药品监管补助资金的通知》（红财行发〔2022〕47号）《红河州市场监督管理局2022年度重点工作的》《元阳县人民政府办公室关于落实2022年度重点工作任务的通知》等其他相关依据文件。

3.评价指标体系

项目绩效指标体系设置决策、过程、产出、效益 4 个一级指标，根据项目实施特性将 4 个一级指标分解为项目立项、绩效目标、资金投入、资金管理、组织实施、产出数量、产出质量、产出时效、产出成本、项目效益、服务满意度 11 个二级指标，并细化分解为 若干个三级指标。具体指标及指标权重。

绩效评价指标分值权重：决策10%，过程10%，产出50%，效果30%。

4.绩效评价方法

通过召开座谈会听取介绍、核对财务账目、检查档案资料、实地抽查、问卷调查等方式，主要采用目标评价法、询问查证法、公众评议法等方法，现场评价与资料评价相结合，重点查看账目，账实对照，对资金使用进行综合分析，作出总体性评价。

5.绩效评价标准

本次绩效评价主要采用计划标准， 对于本次评价涉及的重要预期目标，采用计划设定的标准。本次评价采用百分制，各级指标依据其指标权重确定分值，根据评价情况对各级指标进行打分，最终得分由各级评价指标得分加总得出。根据最终得分情况将评价标准分为四个等级：优（得分≥90分）；良（80分≤得分<90 分）；中（60分≤得分<80 分）；差（得分<60 分）。

6.绩效评价抽样

对3个项目实施情况及资金安排使用情况实行全覆盖检查，抽样占比为100%。

（三）绩效评价工作过程

1.前期准备

为落实好全面实施预算绩效管理工作，我局成立了部门预算绩效管理工作领导小组，由局长任组长，副局长任副组长，各科室负责人为成员，办公室设在局办公室，由办公室主任任领导小组办公室主任，具体落实预算绩效管理工作，并对各科室绩效管理工作进行督促检查，不定期召开预算绩效管理工作专题会，研究、分析绩效目标任务，确保绩效目标任务落到实处。

2.组织实施

我局认真组织开展绩效自评工作，对2022年度部门项目支出绩效目标的设立情况、财政资金落实、使用情况、项目管理、财务管理以及为完成绩效目标制定的资金管理制度和措施等办法、项目产出效益进行自评。元阳县市场监督管理局绩效评价工作组通过听取汇报、实地查看、查阅资料等方式进行。    

三、综合评价情况及评价结论

（一）绩效评价综合结论

我部门2021年度3个项目支出绩效自评得分均在90分以上，评定等级为优。

（二）绩效目标实现情况

我部门2021年度3个项目绩效目标任务均已完成。

四、绩效评价指标分析

（一）项目决策情况分析

2021年元阳县市场监督管理局3个项目，各预算项目立项依据基本充分，均设定了各项目绩效目标，每一具体项目都有相关的政策文件支撑，资金配置均有明确的测算依据。

（二）项目过程情况分析

市场监督管理部门的项目为经常性项目，已连续实施多年，各项管理制度比较完善，设立了工作计划、 实施方案、考核办法、工作总结等环节，按照相应的管理制度或规定流程开展工作，具备完整的规范和保障制度。同时对资金的预算编报、预算执行、审批权限、资产管理、报销流程等作了细致规定。对部门预算的编制、审核、执行和管理、监督、评价等和项目资金的使用有明确的管理措施，执行项目立项、审批、资金使用等有严格的规定程序和手续，部门预算管理制度健全并有效执行。

（三）项目产出情况分析

3个项目均按时限要求完成各项工作任务，资金使用率为100%

（四）项目效益情况分析

通过项目实施，进一步规范市场准入环境、公平竞争秩序，营造更加宽松便捷稳定、公平、透明、可预期的营商环境。通过项目实施，元阳县2021年未发生重大食品、药品、特种设备安全事故。通过项目实施，推进知识产权发展、运用和保护，提升企业经济发展实力和国际竞争力。

五、主要经验及做法

认真组织开展绩效自评工作，对2021年度部门整体支出绩效和省级及州级财政资金安排的项目的绩效目标的设立情况、财政资金落实、使用情况、项目管理、财务管理以及为完成绩效目标制定的资金管理制度和措施等办法、项目产出效益进行自评。绩效评价工作组将通过听取汇报、实地查看、查阅资料等方式对项目承担业务科室的自评结果，开展项目支出绩效自评工作，并上报自评报告。

六、存在的问题及原因分析

1.绩效意识普遍不足。单位的绩效意识有待加强，认识和重视程度都不够，对绩效管理工作缺乏系统认识，不利于切实提高绩效管理水平。主要表现为：负责此项工作的人员配备严重不足，业务水平不高；部门内部没有明确职责分工，项目相关科室参与指标设立、绩效监控与评价较少，自评报告质量不高。

2.绩效自评目标不够规范。项目绩效目标指标设定的合理性不够。财政支出项目具有多样性、专业性，目前项目支出绩效目标指标又没有现成的指标可参考，各单位在绩效目标指标设定上普遍存在着与项目总体目标的关联度不够，对项目预期产出和效果描述不够充分。

3.项目资金的管理不够完善。预算执行率有待进一步提高，部分专项预算执行进度偏慢，资金管理欠规范，配套资金不及时，项目监管不到位，实施效果不理想。项目管理水平有待进一步提升，需要优化项目日常管理、注重项目后期维护。

七、有关建议

无

八、其他需要说明的问题

无

 附件：元阳县市场监督管理局2022年度项目绩效目标表

                       元阳县市场监督管理局

                    2022年6月1日