元阳县交通运输局2021年度项目支出绩效单位自评报告

　　 一、基本情况

　　（一）项目概况。

　　2021年，上级部门和县财政局累计下达安排我局预算内项目资金19328.07万元，其中：财政涉农整合资金 3052 万元，财政衔接资金2598.23万元，土地增减挂沟跨省调剂收入7531.34万元，乡镇通三级公路项目车购税补助资金1477万元，30户以上自然村通硬化路项目车购税补助资金1785万元，危桥改造车购税补助资金399万元，交通转移支付农村公路养护工程补助资金960.10万元，省级补助农村公路日常养护工程资金240.40万元，农村公路日常养护工程州级配套资金233万元，“四好农村公路”州级示范乡奖补专项资金30万元，年度水毁抢修保通专项补助资金36万元（其中：中央车购税资金6万元，州补资金30万元），省预算内补助元阳民用机场前期费800万元，州预算内补助红河州南部（元阳）交通枢纽项目前期费90万元，县级预算内补助元阳县南沙至赛刀二级公路前期费10万元，农村公路使用林地现状调查及可研编制费86万元；项目支出18471.50万元，其中：财政涉农整合资金支出3052万元，财政衔接资金支出2598.23万元，土地增减挂沟跨省调剂收入支出7431.78 万元，乡镇通三级公路项目车购税补助资金支出1477万元，30户以上自然村通硬化路项目车购税补助资金支出1785万元，危桥改造车购税补助资金支出0万元，交通转移支付农村公路养护工程补助资金支出733.68万元，省级补助农村公路日常养护工程资金支出108.81万元，农村公路日常养护工程州级配套资金支出233万元，“四好农村公路”州级示范乡奖补专项资金支出30万元，年度水毁抢修保通专项补助资金支出36万元（其中：中央车购税资金6万元，州补资金30万元），省预算内补助元阳民用机场前期费支出800万元，州预算内补助红河州南部（元阳）交通枢纽项目前期费支出90万元，县级预算内补助元阳县南沙至赛刀二级公路前期费支出10万元，农村公路使用林地现状调查及可研编制费支出86万元，结余结转资金856.57万元。

　　（二）项目绩效目标。

　　项目立项合规，绩效目标合理，绩效目标明确，通过实施产业道路建设项目、50户以上不搬迁自然村公路建设项目、乡镇通三级公路建设项目、30户以上自然村公路建设项目、农村公路建设项目、农村公路养护工程项目、“四好农村公路”等项目，对促进当地经济社会的发展，繁荣农村经济、促进农村社会进步、实现农业现代化、缩小城乡差距、加快乡村振兴步伐等，均起到重大的作用。

　　（三）项目组织管理情况。

　　1.加强项目建设管理。根据县扶贫开发领导小组《关于进一步加强财政专项扶贫资金建设项目管理的通知》（元贫开发〔2017〕71 号）及相关专项资金管理办法的规定和要求，认真履行了项目招投标、公告公示、组织实施、组织验收、台帐资料管理等工作。严格实行“四制”管理，所有建设项目一律按设计批复控制，严格按建设程序规范管理，特别是在项目招投标中切实做到公开、公正、公平，严格按法规政策和招投标程序办事，坚决禁止暗箱操作。

　　2.县交通运输局实行局班子领导和技术人员分片包路，加强对项目的管理和领导，切实加强领导，确保项目层层落实，责任到人，为项目的顺利实施提供强有力的组织保障。做到工作层层有领导抓，个个项目有专人管，形成一级抓一级，层层抓落实的工作局面，做好农村公路建设的技术指导、质量监督和竣工验收工作。

　　3.严控施工质量安全。将正确处理进度与质量、安全的关系，确保做到在严控质量下求进度，在保障安全下赶工期。强化责任监督，加强关键环节控制，强化巡查监督检查，加大质量检测频率，始终对质量和安全问题零容忍，有效消除和杜绝质量安全隐患，充分发挥群众的监督作用，以严密的管理措施控制施工，确保建设质量达到国家规定的标准和要求。

　　4.公告公示情况。根据县扶贫领导小组办公室、县财政局《关于元阳县全面实施扶贫资金项目公告公示制度的通知》（元开组办〔2018〕37号）文件要求及工程建设管理办法的有关规定，所有施工项目均在官方网站上进行了公示公告。

　　5.财政涉农资金及衔接资金按照统筹整合使用财政涉农资金及衔接资金管理办法相关文件要求，实行乡级报账，对项目资金实行专账核算、专人管理，做到手续齐全，账务规范。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围。

　　1.评价目的

　　评价目的旨在通过对相关项目绩效目标实现程度进行科学、客观、公正地衡量和评判，考核资金支出效率和综合绩效，查找问题，分析原因，总结项目管理与执行经验，为单位决策、管理提供参考依据，强化支出责任，提高资金使用效益；推动建立以绩效评价结果为导向的财政资金分配与管理制度，提升财政资金科学化、精细化管理水平；为以后统筹整合使用财政涉农资金及相关项目资金的投入方式、资金规模、支持方向等决策提供参考依据。

　　2.评价对象和范围

　　本次绩效评价对象为交通运输局 2021 年财政预算内安排的项目。

　　本次评价范围包括：2021年财政涉农整合资金安排的项目，财政衔接资金安排的项目，土地增减挂沟跨省调剂收入安排的项目，乡镇通三级公路项目，30户以上自然村通硬化路项目，危桥改造项目，交通转移支付农村公路养护工程补助资金项目，省级补助农村公路日常养护工程项目，农村公路日常养护工程州级配套资金项目，“四好农村公路”州级示范乡奖补专项资金项目，年度水毁抢修保通专项补助资金项目，省预算内补助元阳民用机场项目，州预算内补助红河州南部（元阳）交通枢纽项目前期费项目，县级预算内补助元阳县南沙至赛刀二级公路项目；农村公路使用林地现状调查及可研编制项目。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等。

　　1.绩效评价原则

　　a.科学规范原则。绩效评价注重财政支出的经济性、效率性 和有效性，严格执行规定的程序。

　　b.公正公开原则。绩效评价应当客观、公正，标准统一，资 料可靠，依法公开并接受监督。

　　c.分级分类原则。绩效评价由评价小组根据评价对象的特点分类组织实施。

　　d.绩效相关原则。绩效评价应当针对具体支出及其产出的绩 效进行，评价结果应清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。

　　2.评价指标体系

　　元阳县交通运输局2021年财政预算内安排项目资金绩效评价指标体系分为一级指标2-3 个、二级指标4-9个、三级指标5-12 个，分别从产出、效益、满意度、实施效果、过程、五大部分对项目资金项的投入、使用以及使用效果进行评价。依据既定的绩效评价指标体系，评价小组采取查看资料、自评材料审核、现场核查等方法，定量与定性分析相结合，从不同维度客观评价项目资金的使用和管理情况、实施成效等。

　　（三）绩效评价工作过程。

　　本次项目资金绩效评价工作计划分为四个阶段

　　第一阶段：准备阶段

　　1.成立项目评价工作小组，制定项目工作计划；

　　2.召开项目评价工作会议，确定具体科室部门负责人员；

　　第二阶段：指标体系设计与评价方案

　　根据项目绩效目标下达情况，优化设计绩效目标，召开项目评价小组联合会议，按项目实际情制定评价方案。

　　第三阶段：评价工作执行阶段

　　1.按照评价方案细化评价工作计划，依据评价指标体系收集 相关数据；

　　2.收集资金使用情况；

　　3.召开评价工作总结会；

　　第四阶段：评价报告撰写

　　根据项目评价情况，撰写项目评价报告。

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论。

　　根据22个项目支出自评，其中：14个项目自评得分100分，有2个项目自评得分98分，有4个项目自评得分95分，有1个项目自评得分93分，有1个项目自评得分85分，22个项目平均分为97.91%，等级为优。

　　（二）绩效目标实现情况等。

　　1.2021年上级及县级下达我单位项目总数 16 个，其中：涉农整合项目总计4批次4个项目，总里程67.190公里，即哈播至折洞改造工程（产业路）项目，里程13.20公里，该项目正在建设中，预计2022年1月底完工；马龙河农业开发产业道路项目里程4.18公里，该项目正在建设中，预计2021年12月底完工；大坪公路嘎娘段窄路基路面加宽工程，里程47.41公里，该项目已完工；元阳县蚂蚱寨公路路面改造工程，里程2.40公里，该项目已完工；

　　2.50户以上不搬迁自然村通硬化路项项目，总里程702.012公路，项目已全部完工；

　　3.乡镇通三级路项目总里程21.10公里，其中2021年计划里程8.902公里，2022年计划12.20公里。2021年8.902公里路基工程全部完成，级配底基层已铺设完成，水稳层完成8.902公里，该项目正在建设中；

　　4.30户以上自然村通硬化路项目总里程85公里，路基工程完工65公里，路面工程完工23公里，该项目正在建设中；

　　5.农村公路危桥改造工程2座，该项目前期工作已完成，正准备招投标工作；

　　6.农村公路财政衔接资金项目，总里程120.233公里，已全部完工；

　　7.农村公路养护工程项目，已按要求全面实施养护；

　　8.“四好农村公路”州级示范乡奖补项目，已按要求实施完成；

　　9.2021年度水毁抢险保通项目，已按要求实施；

　　10.元阳民用机场前期项目，该项目建设年限2.5年，计划完成总投资29.46亿元。目前，各军种意见已反馈至中央军委联参，其中某军种要求在机场内设立部分军事设施，中央军委联参还需就此意见进一步进行研究；

　　11.红河州南部（元阳）交通枢纽项目，该项目建设年限5年，预计总投资18亿元，计划年内完成可研编制工作；

　　12.元阳县南沙至赛刀二级公路建设项目，已按要求完成可研和初设。

　　13.农村公路使用林地现状调查及可研编制费项目，已完成。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）项目决策情况分析。

　　项目立项合规，绩效目标合理，绩效目标明确，通过实施产业道路建设项目、50户以上不搬迁自然村公路建设项目、乡镇通三级公路建设项目、30户以上自然村公路建设项目、农村公路建设项目、农村公路养护工程项目、“四好农村公路”、水毁灾损抢险保通等项目，对促进当地经济社会的发展，繁荣农村经济、促进农村社会进步、实现农业现代化、缩小城乡差距、加快乡村振兴步伐等，均起到重大的作用。

　　（二）项目过程情况分析。

　　1.资金落实分析

　　资金到位率：资金到位率100%；

　　到位及时率：到位及时率100%；

　　2.业务管理分析

　　a.管理制度健全性

　　加强项目建设管理。根据县扶贫开发领导小组《关于进一步加强财政专项扶贫资金建设项目管理的通知》（元贫开发〔2017〕71号）要求，认真履行了项目招投标、公告公示、组织实施、组织验收、台帐资料管理等工作。严格实行“四制”管理，所有建设项目一律按设计批复控制，严格按建设程序规范管理，特别是在项目招投标中切实做到公开、公正、公平，严格按法规政策和招投标程序办事，坚决禁止暗箱操作。

　　明确部门责任，细化责任分工，硬化工作措施。统一思想，明确职责，建立健全工作机构。为切实抓好元阳县交通运输局农村公路建设项目的管理工作，成立项目领导小组，切实加强领导，确保项目层层落实，责任到人，为项目的顺利实施提供强有力的组织保障。做到工作层层有领导抓，个个项目有专人管，形成一级抓一级，层层抓落实的工作局面。

　　为了保证工程建设质量，全面加快建设进度，确保工程按期完工投入使用。按照农村公路建设工程的总体要求，为进一步加强对全县农村公路建设工作的领导，加快农村公路建设步伐，成立了元阳县农村公路建设指挥部，由县交通运输局局长任指挥长，分管副局长任常务副指挥长，为使工程施工和建设管理步入正规化、制度化、科学化的轨道，便于施工现场的质量监督和管理，指挥部下设办公室、总工办、工程质量稽查科、财务室、工程技术合同科、安全保障科共六个科室管理机构。

　　工程项目委托第三方设计单位测设完成，招标工作委托招标代理机构进行招投标，招标方式采取公开招标、竞争性谈判确定施工单位，施工监理委托第三方监理单位来监督项目质量、进度、工程造价控、工程安全管理、工程变更等监督工作。

　　按相关的规范、标准和招标文件等所确定的程序、方式、内容，根据项目的特点、建立健全管理制度，强化各项职责，完善质量管理体系和安全管理体系。

　　b.制度执行有效性

　　遵守相关法律法规，农村公路招投标严格按照相应法规执行，招标过程由项目招标人负责公开。在县级政府网站或交通运输局办公场地公开栏公开。公开内容为招标方式（公开招标、邀请招标等）招标组织机构、投标人信息、中标结果及价格、招标监督部门及举报电话。公开时间为发布招标信息至签订相关合同（施工合同、安全生产合同、廉政合同）。

　　全县农村公路建设“七公开”以依法行政、公开公正为基本原则；以简便易行、政策公开、规范管理为基本要求；以明确责任、强化监督为管理手段。主动、准确、及时向社会公开农村公路建设有关信息，广泛接受社会监督。

　　为了按期按质按量完成元阳县农村公路项目建设任务，成立了农村公路项目建设领导小组，项目建设领导小组下设三个专班工作组：项目复测专班工作组、项目施工管理专班工作组、工程计量收方专班工作组。资金拨付按工程实际发生工程量经业主代表技术人员和监理人员对工程量进行复核，经监理、业主等相关人员签字确认后，根据完成投资进行拨付工程款。项目完工后按实际发生工程量给以结算，工程竣工验收合格后按审计审核报告确定项目最终完成投资。

　　工程项目完工后，由元阳县农村公路质量监督站负责项目竣（交）工验收前质量检测工作，提供质量检测报告和质量鉴定报告，由建设单位提供项目执行报告、由元阳县交通运输局出工程竣（交）工验收鉴定书的通知和公工程竣（交）工验收鉴定书。建设单位做好竣工图纸、工程结算、项目审计、财务决算等竣工资料，按省交通运输厅《关于发布云南省公路工程竣工文件编制及立卷归档实用范本的通知》（云交基建〔2012〕1053号）以及其它有关档案管理的规定装订成册。

　　预算执行率：全年项目资金到位数19328.07万元，全年1-12月支出18471.50万元，支出率95.57%，

　　 c.项目质量可控性

　　我们始终坚持“质量第一”的方针，强化质量控制。

　　强化制度建设，规范工程管理，提高质量意识。工程技术合同科认真制定了各项规章制度和操作规程，并严格遵照执行，贯彻到施工、监理单位，落实到各项工程的每个环节，严格工艺要求，严格工序控制，使各项质量指标得到了有效控制。

　　严格监督检查，严肃监理程序，严把工程质量。自开工以来，我们对工程质量进行定期抽检，业主代表技术人员坚持经常到工地巡查指导和监督，驻地监理对重点部位、重点环节、隐蔽工程施工进行全天候、全过程、全方位的旁站监理，充分利用检查签证等手段对各道工序实行全面质量控制。

　　加强工程实施的程序化管理，确保工程质量。在施工过程中，合同科要求施工企业，试验室严格履行合同承诺，认真履行合同文件，严格控制设计变更，对于施工中涉及至设计不完善和错漏现象，严格按照工程变更管理程序规定进行变更，必须有施工单位的工程变更设计报审表，驻地监理签认和业主代表技术人员认可。否则，一律不得变更。同时，加强内业资料的收集整理和完善。

　　3.财务管理分析

　　资金使用合规性。资金使用严格执行国家财经法规以及有关专项资金管理办法的规定；资金的拨付有完整的审批程序和手续；不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

　　（三）项目产出情况分析。

　　1.数量指标：

　　新增贫困村新改建公路里程995.535公里；农村公路养护里程1960.796公里；“四好农村公路”示范乡镇奖补项目、农村公路水毁抢险保通，元阳民用机场、红河州南部（元阳）交通枢纽、南沙至赛刀二级公路建设项目，农村公路使用林地现状调查及可研编制项目。

　　2.质量指标：

　　项目（工程）验收合格率100%

　　3.时效指标：

　　项目（工程）完成及时率100%

　　4.成本指标：

　　按项目（工程）补助标准完成。

　　（四）项目效益情况分析。

　　1.社会效益指标：

　　项目（工程）的实施完工改善了当地人民群众的生产、生活、及出行条件，村容村貌焕然一新，带动了当地旅游发展，群众生活质量显著提升。

　　2.可持续影响指标：

　　项目（工程）使用年限≥10年。

　　3.满意度指标

　　受益人口满意度≥80%

　　五、主要经验及做法

　　1.加强对项目的组织、领导。切实加强领导，确保项目层层落实，责任到人，为项目的顺利实施提供强有力的组织保障。做到工作层层有领导抓，个个项目有专人管，形成一级抓一级，层层抓落实的工作局面。

　　2.及时、足额拨付项目到位资金，并多渠道筹措资金是确保项目建设按期完成重要保障。我们认为加强组织、加强领导和足够的专业人员对于项目的建设固然重要，但如果没有必要的建设资金作保障的话，项目如期建成是不可能的。所以认为资金保障是非常必要的。同时，加大项目资金的管理力度，把有限的资金用好、用活，这是项目最终能按时、按质、按量完成的保障。

　　3.充分发挥项目村寨群众的积极性，通过项目的实施，将推动沿线自然资源的开发并较大地改善沿线区域交通状况，方便沿线人民群众出行，加快当地人民脱贫致富的步伐，对当地经济社会的发展具有十分重要的意义。不但改善贫困村的人居环境和生产生活条件，并将极大地激发群众参与扶贫开发项目建设的热情和改变家乡落后面貌的强烈欲望，解决群众出行难的问题，同时农村劳动力可在项目建设中参与务工，解决部分劳力临时就业的问题，帮助部分贫困群众增收，提高贫困村对脱贫攻坚工作的满意度，对全面建成小康社会起着重要的作用。

　　六、存在的问题及原因分析

　　1.农村公路项目点多、面广、量大，且由于我县地处山区，其地质构造复杂加之受气候雨季的影响，水毁工程严重，增做工程数量大，施工环境和施工条件较差，导致项目进度缓慢。

　　2.交通基础设施建设任务重，压力大，由于我县属边疆地区，随着项目的不断增多，交通项目建设专业管理及技术人员人员仍存在不足，都有待进一步充实专业技术人员，并在今后工作中不断提高工作人员的项目管理能力及业务技术水平。

　　3.资金缺口大。由于元阳县属山岭重丘地区，地质情况较复杂，公路建设成本较高。加之元阳县财政自给率较低，地方配套资金无法落实，每建设一条公路，都有一笔资金缺口。故在一定程度上影响了项目的建设进度。

　　七、有关建议

        无

　　八、其他需要说明的问题

　　无

　　附件：元阳县交通运输局2021年度项目支出绩效单位自评表

　　元阳县交通运输局

　　 2022年6月15日