元阳县工业商务和信息化局2021年度部门整体支出绩效单位自评报告

　　一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　1.部门职能职责

　　(1)拟订新型工业化发展战略和政策，协调解决新型工业化进程中的重大问题；拟订并组织实施工业、信息化的发展规划；推进产业结构调整和优化升级，推进信息化与工业化融合发展。

　　(2)制定并组织实施工业、信息化的行业规划、计划和产业政策；提出优化产业布局、结构的政策建议；组织实施地方性行业技术规范和标准；指导行业质量管理工作。

　　(3)监测分析工业、信息化运行态势并发布有关信息，进行预测预警和信息引导，协调解决行业运行发展中的有关问题并提出政策建议；负责工业应急管理、产业安全和国防动员有关工作；负责信息化应急协调、无线电应急协调处置工作；组织实施煤炭和电力调度，负责电力行政管理和电力需求的管理工作。    

　　(4)负责工业和信息化行业管理；负责盐业行政管理；参与协调交通综合运输，负责协调铁路重点物资运输和紧急客货运输；负责报废汽车回收行业监督管理；组织制定工业园区发展规划及政策措施，推进工业园区建设，实施重点工业园区管理；开展工业和信息化的对外合作与交流。

　　(5)推进工业体制改革和管理创新；负责提出工业和信息化固定资产投资规模及方向（含利用外资和境外投资）、县财政专项资金安排的意见；拟订企业技术创新规划和政策措施并组织实施，推进企业技术创新体系建设，指导企业技术中心建设；指导引进重大技术装备的创新，以先进适用技术改造提升传统产业，促进科研成果产业化。

　　(6)承担振兴装备制造业组织协调的责任；加快推进光电子、生物化工、燃料乙醇、软件业、信息服务业等新兴产业的发展；拟订高技术产业中涉及生物医药、新材料、信息产业的规划和政策并组织实施。

　　(7)参与拟订能源节约和资源综合利用、清洁生产促进规划；拟订并组织实施工业、信息化的能源节约和资源综合利用、清洁生产促进政策；负责工业和信息化节能工作并组织协调有关工作；研究制定民用爆破器材行业发展规划，调整产业结构和产品结构，监督检查民爆产品产销交易活动，实施行政许可初审。

　　(8)贯彻落实国家、省煤炭产业发展和煤炭安全生产的方针政策、法律法规和工作部署；拟定煤炭建设发展规划、提出全县煤炭工业发展的政策措施建议；负责煤炭行业新建、改扩建、技术改造、机械化改造项目的管理（按照权限规定的项目核准、设计审批、开工备案）；负责煤炭行业安全生产监督管理，参与煤矿事故的调查处理；组织指导全县煤炭资源整合，推进煤炭产业结构调整和转型升级。

　　(9)指导中小企业发展，会同有关部门拟订促进中小企业发展和非公有制经济发展的有关政策和措施，推动建立完善服务体系，协调解决有关重大问题。

　　(10)统筹推进信息化工作，组织制定有关政策并协调信息化建设中的重大问题；推动跨行业、跨部门的信息互联互通和重要信息资源的开发利用；组织协调电子政务发展，促进政务信息资源共享；指导监督、协调推进政府信息公开工作。

　　(11)承担有关信息安全管理责任，负责协调有关信息安全和信息安全保障体系建设，指导监督政府部门、重点行业的重要信息系统与信息网络的安全保障工作，协调处理网络与信息安全的重大事件。

　　(12)统一配置和管理无线电频谱资源，依法监督管理无线电台（站），协调处理无线电管理有关事宜，负责无线电电磁环境保护工作，负责无线电监测、检测、干扰查处，协调处理电磁干扰事宜，维护空中电波秩序，依法组织实施无线电管制。

　　(13)会同有关部门拟订外贸易发展规划，培育发展城乡市场，推进流通产业结构调整和连锁经营、物流配送、电子商务等现代流通方式。监测分析市场运行和商品供求状况；组织实施重要消费品市场调控和重要生产资料流通管理。

　　(14)依法监督技术引进、设备进口、国家限制出口的技术和引进技术的出口与再出口工作。参与拟订利用外资的中长期发展规划；依法核准国家规定的限额以上、限制投资和涉及配额、许可证管理的外商投资企业的设立及其变更事项；核准外商投资项目的合同、章程及法律特别规定的重大变更事项；监督外商投资企业执行有关法律、法规、规章及合同、章程的情况；管理外商投资企业的审批和进出口工作。协助拟订境外投资的管理办法和具体措施，依法初审国内企业对外投资开办企业（金融企业除外）并实施监督管理。

　　(15)承办县委、县人民政府交办的其他事项。

　　2.机构设置及人员情况

　　我局共设置9个内设机构（股所级），包括：办公室（综合研究与政策法规科、人事科）、经济运行科（发展规划与投资管理科、原材料工业科、装备工业科、消费品与食品药品工业科、技术创新科）、物流与盐业管理科、工业园区科、节约能源科（县节能减排工作领导小组节能工作办公室、资源综合利用科）、中小企业服务科、信息化与信息产业科（无线电管理科、无线电监督检查科）、行业安全应急监管科(军民融合科)、商务科（县整顿和规范市场经济秩序办公室）。所属单位2个，分别是：元阳县节能监察大队；元阳县商务综合行政执法大队。

　　在职人员编制22人，其中：行政编制14人，行政工勤编制1人，事业编制7人。截止2021年12月，在职实有20人，其中：行政编制13人，事业编制7人。

　　3.年度工作计划及重点工作任务情况

　　(1)攻坚克难，提振信心，确保工业经济稳中有升。认真贯彻落实中央及省州有关稳增长政策措施，积极应对错综复杂的发展环境，协调交通物流保障，帮助企业协调解决在产品生产、原料供应、物流运输等方面问题，统筹推进疫情防控和经济社会发展。同时，用好用活政策，确保企业顺利渡过难关，把国家、省、州出台的降低实体企业成本、保障物流运输、援企稳岗、信贷融资支持等政策及时有效地宣传到各工业企业，严格落实各级扶持政策措施，实施“一企一策”强化企业帮扶，确保企业平稳健康发展。力争2021年完成规上产值10.5亿元，同比预计增长8.7%，工业增加值增速增长6.9%以上。　　

　　(2)抓好企业纳规、升规工作，不断培育新的增长点。一抓服务，着力优化营商环境。全力抓好企业运行工作，建立健全企业问题收集反馈机制，不定期听取企业负责人的意见和建议，帮助企业解决各方面的实际困难和问题，实现达产达效。二抓强化惠企政策宣传，帮助企业用好政策、用活政策。三抓培育，着力扩大规上企业总量。把规模以上工业企业培育作为重中之重，全面落实规模企业培育奖励扶持办法，进一步摸清底子、瞄准对象、因企施策、重点突破、形成新的增长点，力争2021年新增规模以上企业1户，新增产值2000万元以上。

　　(3)依托资源，筑巢引凤，加快工业经济发展步伐。借助哈尼梯田世界遗产这张名片，依托梯田红米、香蕉、蔬果等资源和区位优势，坚持按需招商，加大招商引资力度，延伸产业链，有效提升二产占比，促进三次产业深度融合，扩大县域经济总量，实现元阳率先跨越发展。

　　(4)紧盯项目，抓实建设，加快重点项目推进步伐。2021年，继续抓好项目投资建设工作，重点抓好拟投资1800万元的元阳梯田鱼精深加工建设项目、拟投资2000万元的山泉水加工厂建设项目、拟投资43600万元的全国普洱茶陈化中心（元阳仓）建设等重点项目，主动为企业服务，切实帮助协调解决项目推进中遇到的困难和问题，确保重点工业项目稳步推进。

　　(5)抓大抓强内外贸易，全力推进电商发展。一是积极引导企业参与内外贸促消费活动，确保社会消费工作保持稳增长，力争2021年社会消费品零售总额增速达到5%。二是培育有实力潜力大的企业，挖掘进出口增量，帮助企业做大做强。三是统筹兼顾县乡电商服务园（站）的运营情况，抓好农特产品资源的包装上市工作，切实推进电子商务进农村示范县创建工作，确保电商工作再上新的台阶。

　　（二）当年部门履职总体目标、工作任务

　　1.总体目标

　　坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，按照“稳中求进，深化发展”的原则，紧扣县委县政府2021年工作重点，不忘初心、牢记使命，解放思想、担当实干，立足实际，统筹推进工业商务和信息化工作有序发展。

　　2.工作任务

　　（1）工业经济运行情况。一是强化工业经济监测预警，确保工业经济持续发展，着力稳增长、优服务、抓管理、促发展，落实落细中央、省州出台的一系列助企纾困政策，扎实开展各项工作，有效推进工业经济持续发展。二是紧抓清理拖欠民营企业中小企业账款投诉件办理工作，为中小企业发展创造良好环境。截至2021年底，共收到清欠投诉件10 件，涉及拖欠主体7家单位，经协商后投诉金额256.49万元，已偿还工程款76.92万元，尚拖欠工程款179.57万元，清偿完毕1件。三是持续践行绿色发展理念，确保节能降耗水平逐年提升。持续加大节能工作力度，坚持绿色发展，强化节能目标责任落实，严格执行节能监督检查，不断提高能源利用效率。四是加大项目建设协调力度，确保重点项目稳步推进。拟总投资5136.14万元的元阳县绿色食品园区建设项目（包括红米精深加工厂建设项目、鸭蛋加工厂建设项目、物流仓储配送中心等），目前已完成主体工程，水加工厂及相关附属工程正在收尾。拟投资43600万元的全国普洱茶陈化中心（元阳仓）一期建设项目，目前已有5幢茶叶库房正在建设。

　　（2）商务工作情况。一是创新服务模式，激发消费增长新动能。深入贯彻落实中央、省、州关于扩大内需、全面促进消费的决策部署，以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局为指导，结合实际，积极开展消费促进月、网络年货节等活动，拉动消费增长，促进商贸流通业发展。积极引导企业升限纳库，年底新增5家企业纳限入库。二是强化协调服务，加快推进外贸发展。2021年底，我县在商务部业务系统平台中备案的外贸企业有13户。受多方因素影响，目前实际开展外贸进出口业务的只有申红新能源公司和云南沃千农农产品有限公司（2021年新注册培育），加之受国内外疫情影响，原材料、运费等各方面成本均大幅上涨，企业为及时止损自4月份以来暂停外贸进口交易，至12月才恢复进口。三是完善电商物流体系建设，推进电商产业发展。全力推进元阳县2019年电子商务进农村综合示范项目，目前，县级产业园区已建成运营；县级物流中心、14个乡镇和67个村级电商物流服务站均已投入运营，已完成14个乡镇6236人次的培训，其他各项目建设正在陆续收尾验收。四是加强成品油市场监管，确保成品油市场有序发展。根据国家、省、州有关文件精神和相关工作部署，积极开展成品油市场管理相关工作。

　　（3）加快推进5G基站建设，助力“数字元阳”发展。2021年，新建5G基站111个，累计建设5G基站149个，已实现梯田景区、县城核心区以及各乡镇热点区域5G网络覆盖。

　　（4）疫情防控工作情况。按照县疫情指挥部防控工作的总体部署要求，不断强化领导，明确分工，落实责任。不定期深入企业、加油站、监管的5家超市等，督促企业做好日常防控工作，持续做好公共场所消杀、扫码进出、人员体温检测、佩戴口罩等，使疫情防控工作常态化；同时持续对生活必需品（粮油、方便食品、卫生用品）市场供求情况调查，确保生活必需品稳定保供。同时，动员局内干部职工积极参与疫苗接种工作，动员监管企业督促本单位员工积极参与疫苗接种。

　　（5）落实安全生产责任制，确保安全生产形势稳定。全面落实“党政同责、一岗双责、齐抓共管”责任制，进一步强化行业领域安全监管职责和企业安全生产主体责任，扎实开展好工商信领域安全生产检查工作。

　　（6）强化推进爱国卫生运动，助力文明城市建设。积极贯彻落实省州及县委、县政府关于爱国卫生“7个专项”运动及巩固国家卫生县城相关工作安排部署。

　　（三）当年部门整体支出绩效目标

　　结合本单位职能职责和年度工作目标任务，设立2021年度部门整体支出绩效指标，共有一级指标3个，二级指标7个，三级指标17个，具体情况详见附件2《元阳县工业商务和信息化局2021年度部门整体支出绩效目标完成情况表》。

　　（四）部门预算绩效管理开展情况

　　1.不断建立健全预算绩效管理组织机构和制度体系。

　　2.有效开展预算支出事前绩效评估工作。

　　3.有效实施绩效目标及运行跟踪监控管理工作。

　　4.深入开展财政支出绩效评价，对部门整体支出和项目支出进行自查自评，形成自评报告。

　　5.及时公开绩效信息及开展宣传培训等工作。

　　（五）当年部门预算批复及整体支出安排情况

　　1.预算批复情况

　　根据《元阳县财政局关于2021年部门预算的批复》（元财发〔2021〕33号）文件，2021年部门预算收入341.76万元，其中：基本支出341.76万元，项目支出0万元。

　　2.整体收支情况

　　2021年总收入3117.09万元（包括上年结转结余801.58万元），其中：基本支出420.65万元（包括上年结转结余33.02万元），占总收入13.49%；项目支出2696.44万元（包括上年结转结余768.56万元），占总收入86.51%。

　　2021年总支出2891.87万元（包括上年结转结余575.42万元），其中：基本支出395.43万元（包括上年结转结余6.86万元），占总支出13.67%；项目支出2496.44万元（包括上年结转结余568.56万元），占总支出86.33%。

　　3.预算执行情况

　　2021年年初预算数341.76万元，年中调增2775.33万元，全年收入决算数为3117.09万元，全年支出2891.87万元，预算执行率92.77%。

　　二、部门整体支出绩效目标实现情况

　　根据《元阳县工业商务和信息化局2021年度部门整体支出绩效目标完成情况表》，我局整体支出设定16个绩效指标，截至2021年12月31日，完成绩效指标16个，占总指标数的100%；2021年度设定的绩效目标已全部完成。

　　三、绩效自评结论

　　根据自评情况，对“投入、过程、产出、效果”评价指标进行量化评分，部门整体绩效评价得分98分，评价等级为“优”。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）投入情况分析

　　从综合评价得分情况看，此项综合评价满分为15分，实际得分14.5分，具体情况分析如下：

　　1.目标设定情况

　　（1）整体绩效目标设定：根据部门“三定”方案、年度工作计划设定整体绩效目标，目标设定依据充分符合客观实际，目标清晰、细化、可衡量。

　　（2）项目绩效目标设定：项目均设有绩效目标，目标科学合理、明确、细化、量化。但科学性不够，扣0.5分。

　　2.部门预算配置情况

　　（1）预算编制科学性：预算编制与履职目标衔接紧密，预算编制依据充分、数据详实、细化。

　　（2）基本支出保障：基本支出预算能够保障机构正常运转；人员工资、日常公用经费、其它完成部门职能任务所必须的支出无缺口；不存在预算编制时就考虑用项目资金弥补公用经费不足的情况。

　　（3）重点支出保障率：重点支出保障率达100%。。

　　（二）过程情况分析

　　从综合评价得分情况看，此项综合评价满分为20分，实际得分18.5分，具体情况分析如下：

　　1.预算执行情况

　　（1）预算执行率：9月30日前完成预算执行支出进度≥80%，1529.15/341.76≥80%；11月30日前完成预算执行支出进度≥95%，2662.62/341.76≥95%。

　　（2）结转结余变动率：结转结余变动率≤0%，（225.23-801.58）/801.58≤0%。

　　（3）“三公经费”变动率：“三公经费”变动率＞0%，（2.19-1.9）/1.9＞0%；扣1分。

　　（4）“三公经费”控制率：“三公经费”控制率≤100%，2.19/33≤100%。

　　（5）政府采购执行率：政府采购率为100%。

　　（6）收入合规：收入依据充分、来源合规，符合“放管服”改革要求和减税降费要求。

　　（7）支出合规：合规率100%，使用预算资金符合相关的预算财务管理制度的规定。。

　　2.预算绩效管理情况

　　（1）管理制度健全性：制定了财务管理制度、会计核算制度、项目支出管理制度、内控制度；管理办法、制度、措施得到有效执行。但管理制度不够健全，扣0.5分。

　　（2）落实绩效主体责任：已成立部门预算绩效管理工作领导小组，并积极开展事前绩效评估、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价等工作。

　　（3）整改落实：对近三年内纪检监察、审计、财政等部门的各项检查、绩效评价等发现的问题已进行规范整改。

　　（4）资料、信息报送、预决算公开的及时性：按照规定时间、内容及时收集、整理、分析与部门整体段性资金支出及绩效目标完成相关的数据、信息并上报，按时限要求公开单位预决算信息。

　　3.资产管理情况

　　（1）资产管理制度健全性：已制定资产管理制度，管理制度合法、合规、完整，且得到有效执行。

　　（2）资产管理安全性：资产保存完整，资产配置合理，资产处置规范，资产账务管理合规、帐实相符，资产有偿使用及处置收入及时足额上缴。

　　（3）固定资产利用率：固定资产利用率为100%。

　　（三）产出情况分析

　　从综合评价得分情况看，此项综合评价满分为35分，实际得分35分，具体情况分析如下：

　　1.部门履职情况

　　（1）重点工作办结率：重点工作办结率为100%。

　　（2）实际完成率：实际完成率为100%。

　　（3）完成及时率：完成及时率为100%。

　　（4）质量达标率：质量达标率为100%。

　　（四）效果情况分析

　　从综合评价得分情况看，此项综合评价满分为30分，实际得分30分，具体情况分析如下：

　　1.履职效益情况

　　（1）经济效益：达到全部预期指标，效益较为明显。

　　（2）社会效益：达到全部预期指标，效益较为明显。

　　（3）生态效益或可持续影响：本单位不涉及此项指标。

　　（4）行政效能：本单位未发生廉政问题。

　　（5）社会公众或服务对象满意度：收集到的满意度情况得分≥90分。

　　五、部门整体支出绩效中存在的问题及改进措施

　　（一）主要问题及原因分析

　　1.绩效管理体系需要逐渐健全。绩效管理是一个完整系统，由绩效计划、绩效实施、绩效考核、绩效反馈四部分组成，四者紧密相连，缺一不可，但从目前管理现状看，绩效管理在整体性上还有差距，管理体系需要进一步健全。

　　2.专业人才缺乏，难以适应现行的预算绩效管理。随着财政改革步伐的推进，预算绩效管理在财政改革中的地位与角色更加凸显，而当前绩效管理没有成熟模式，绩效管理人员缺乏专业知识和相应的工作经验。

　　3.部门预算编制的科学化、精细化有待提高。目前，部门预算编制要求功能科目细化到项级，经济科目细化到款级，但在实际编制过程中，由于有的预算支出项目具有预测性和不确定性等特点，造成实际支出与预算编制不符。

　　（二）改进的方向和具体措施

　　1.建立和完善绩效指标和标准体系，从部门职能职责出发，分解履职活动，结合部门职能职责及工作计划构建部门目标体系，从部门目标体系出发，设计绩效指标体系，以满足部门内不同支出的绩效管理需要。

　　2.组织财务人员参加绩效评价方面的培训及学习，使其充分认识到绩效评价在绩效管理中的地位和作用，进一步加强对评价指标和评价标准的理解，从而提高绩效评价水平。

　　3.根据项目的具体工作事项提出合理的预算方案，保证预算的科学性、准确性和透明度，并科学合理地安排使用经费，做到预算合理支出并按时使用，优化资源配置，提高资金使用效益。

　　六、主要经验及做法

　　根据年初部门预算的批复，加强经费使用管理，本着专款专用、高效合理的原则安排使用好项目经费。完善部门预算绩效管理工作领导小组，负责组织、协调评价考核相关工作；实施计划完善，流程顺畅，确保各项指标顺利完成。高度重视项目管理工作，在资金的使用过程中，重视与涉及部门多方沟通，明确总目标，明确预算项目执行时间表，切实加快预算执行进度，根据实际开展情况不断改善工作方法，提高工作效率。

　　七、其他需说明的情况

　　无。

　　附件：

　　1、元阳县工业商务和信息化局2021年度部门整体支出绩效单位自评表

　　2、元阳县工业商务和信息化局2021年度部门整体支出绩效目标完成情况表

　　元阳县工业商务和信息化局

　　2022 年6月12日