元阳县工业商务和信息化局2021年度项目支出绩效单位自评报告

　　一、基本情况

　　元阳县工业商务和信息化局2021年度实施项目13个，参与绩效评价的项目13个。

　　（一）项目概况　

　　1.鑫联环保科技股份有限公司财政扶持资金项目

　　项目背景：为推进我县经济发展，引进鑫联环保科技股份有限公司入驻。

　　主要内容及实施情况：根据《元阳县工业固废资源化利用生产锌铝合金项目招商引资协议书》《元阳县工业固废资源化利用胜产锌铝合金项目优惠政策补充协议书》，给予鑫联环保科技股份有限公司财政扶持资金。

　　资金投入和使用情况：鑫联环保科技股份有限公司财政扶持资金项目资金397.89万元，已全部拨付给企业（鑫联环保公司）。

　　2.元阳县物流仓储配送中心建设项目

　　项目背景：为了整合我县现有物流、仓储、配送等设施资源，引入开放、透明、共享的智慧物流信息平台，切实提升物流配送效率及质量，充分解决物流配送难的瓶颈，决定实施元阳县物流仓储配送中心建设项目。

　　主要内容及实施情况：项目建设总面积4036㎡。

　　资金投入和使用情况：2021年第一批统筹整合使用财政涉农资金252.5万元，2021年乡村振兴财政衔接资金278万元，合计530.5万元已全部拨付给施工方。

　　3.元阳县茗皓茶厂建设项目

　　项目背景:为了稳步推进我县经济发展和巩固脱贫攻坚衔接乡村振兴工作，决定实施元阳县茗皓茶厂建设项目。

　　主要内容及实施情况:项目包含水泥硬化道路、配电设备、土地平整及砌毛石挡墙等4部分内容：（1）硬化水泥道路5557㎡；（2）配电设备：新建10kV线路及台变共采用2基铁塔(Y90-13)，新建1号杆为直埋式安装、2号杆为预埋式安装，导线选用架空绝缘线(JKLGYJ-10kV -50/8mm2)与电缆(YJLV22 10kV- 3+50 mm2 )混使用，新建架空绝缘线总长3×77米、电缆总长20米。‚在1号杆柱上安装真空断路器、高压互感器、安装功能电子表。ƒ新建变压器 CS11- 800kVA1台）；(3)土地平整(土方工程）机械挖土方45460m3；(4)支砌毛石挡墙（M7.5水泥砂浆支砌毛石挡墙）1711m3。

　　资金投入和使用情况: 2021年第四批统筹整合使用财政涉农资金300万元，已全部拨付给施工方。

　　4.元阳县绿色食品加工厂房建设项目

　　项目背景：为充分开发元阳县绿色食品产业，有效巩固脱贫攻坚成效，切实解决绿色食品加工问题，决定实施元阳县绿色食品加工厂房建设项目。

　　主要内容及实施情况：建设2642平方米的钢架结构加工厂房；挖土方25700立方米；砌毛石挡墙610立方米；场地硬化1000平方米；砌排水沟长380米。

　　资金投入和使用情况：2021年第一批统筹整合使用财政涉农资金393.98万元，已全部拨付给施工方。

　　5.元阳县绿色食品园建设项目

　　项目背景：为推进我县经济发展和巩固脱贫攻坚衔接乡村振兴工作，依托哈尼梯田世界文化遗产，充分开发和利用哈尼梯田绿色产业园，决定实施元阳县绿色食品园建设项目。

　　主要内容及实施情况：项目实施包含绿色食品园区内挡墙、场地硬化、消防配套及相关基础设施。具体为：（1）M7.5水泥砂浆砌挡土墙2950m³；（2）土夹石碾压回填土分层30cm碾压回填8660m³；（3）场地硬化3500㎡；（4）国标钢筋混凝土污水池500m³，直径400水泥管200m（含线路土方开挖、回填）；（5）蓄水池塘一座：三角石灌M10水泥砂浆200厚共550㎡，C25混凝土200厚（含钢筋）共550㎡，M10砖砌体170m³；（6）消防水池585m³；（7）消防工程（给排水、喷淋、消火栓及消防设备等）；（8）设备用房，38㎡；（9）防洪沟（规格1.5m×1.0m）310m。

　　资金投入和使用情况：2021年第四批统筹整合使用财政涉农资金180万元，已全部拨付给施工方。

　　6.元阳哈尼梯田鸭蛋加工厂建设项目

　　项目背景：为推进新时期扶贫开发工作，全面贯彻落实扶贫到村到户的各项措施，完成我县脱贫攻坚任务，依托哈尼梯田世界文化遗产，充分开发和利用哈尼梯田绿色资源，决定实施元阳哈尼梯田鸭蛋加工厂建设项目。

　　主要内容及实施情况：建设钢结构的梯田鸭蛋加工车间1幢，面积2000㎡，包括：清洗、腌制、蒸制、包装等加工车间。

　　资金投入和使用情况：2020年东西部扶贫协作资金19万元，已全部拨付给施工方。

　　7.产业投资项目带贫激励机制补贴

　　项目背景：为了进一步鼓励更多企业参与帮扶，开展产业扶贫工作，吸纳就业，缓解就业压力；鼓励企业加大投资力度，推动元阳产业持续有效发展。建立消费扶贫项目带贫激励机制，对符合条件的企业给予补贴。

　　主要内容及实施情况：完成对2020年度徐汇区计划外援助资金50万元资金的分配。

　　资金投入和使用情况：2020年度徐汇区计划外援助资金50万元，已全部拨付给符合条件的企业。

　　8.普洱茶陈化元阳仓建设补助资金

　　项目背景：为了推进我县经济发展，加大招商引资项目的扶持力度。

　　主要内容及实施情况：根据《全国普洱茶陈化中心（元阳仓）建设项目招商引资补充协议书》，给予云南仓沣茶叶有限公司财政扶持资金。

　　资金投入和使用情况：普洱茶陈化元阳仓建设补助资金84万元，已全部拨付给企业（云南仓沣茶叶有限公司）。

　　9.参展企业培训项目〔参展企业奖补〕

　　项目背景：结合2020年元阳县参加上海对口帮扶地区特色商品展销会企业工作开展情况，以及2020年度通过省级东西部扶贫协作成效考核的台帐材料，为鼓励企业参展主动性，提高积极性，减轻企业参展负担。

　　主要内容及实施情况：完成对2020年度徐汇区计划外援助资金45万元资金的分配。

　　资金投入和使用情况：2020年度徐汇区计划外援助资金45万元，已全部拨付给各参展企业。

　　10.2018年中央外经贸专项资金清算结余资金的经费

　　项目背景：根据《红河州商务局  红河州财政局关于下拨2018年中央外经贸专项资金的请示》（红商务发〔2020〕243号），将2018年中央外经贸专项资金拨付到元阳县。

　　主要内容及实施情况：2018年中央外经贸专项资金用于奖励重点外贸企业、疫情防控等。

　　资金投入和使用情况：2018年中央外经贸专项资金清算结余资金的经费4.56万元，已全部使用完。

　　11.第二届中国国际进口博览会补助资金

　　项目背景：根据《云南省财政厅关于批复2020年中央外经贸专项资金促进外贸稳中提质等项目资金的通知》(云财外[2020] 161号)《云南省财政厅第一次清算下达2018年中央外经贸专项发展资金的通知》(云财外[2020] 70号)《云南省财政厅关于第二次清算下达2019年中央外经贸发展专项资金的通知》(云财外[2020] 151号)《云南省财政厅关于下达2020年中央外经贸发展专项资金(省对下)的通知》(云财外[2020] 79号)《红河州商务局红河州财政局关于下拨2020年中央外经贸专项资金的请示文件》下达2020年中央外经贸专项资金。

　　主要内容及实施情况：对符合参加第二届中国国际进口博览会条件的企业进行补助。

　　资金投入和使用情况：第二届中国国际进口博览会补助资金1.02万元，全部拨付给企业（元阳县申红新能源有限责任公司）。

　　12.2019年电子商务进农村综合示范项目

　　项目背景：元阳县2019年获批实施国家级电子商务进农村综合示范项目，通过电子商务进农村综合示范工作，进一步完善农村电子商务公共服务体系和物流体系，大力培育市场主体，加快推进电子商务在农村的推广和应用，打牢农村产品“上行”基础，构建农村现代市场体系，助推精准扶贫和乡村振兴，推动农村电子商务成为农村经济社会发展的新引擎。

　　主要内容及实施情况：依托元阳县优势产业和特色产品，以电子商务进农村综合示范项目为抓手，以拓宽农特产品网销上行渠道和满足农村电子商务消费需求为重点，建设较为完善的电商公共服务、物流仓储配送、农产品供应链、电商人才培训、电商精准扶贫5大体系，推动电子商务在便利农民生产生活、加强农村产品上行、助力农村脱贫攻坚、促进农村经济发展等方面取得明显成效。

　　资金投入和使用情况：中央财政资金450万元，已全部拨付给企业（梯田云公司）。

　　13.2020年促消费促服务业发展奖励专项经费

　　项目背景：根据《红河州财政局关于下达2021年州级行政事业单位基本支出和项目支出预算的通知》（红财预发〔2021〕15号）及《红河州商务局关于2020年促消费促服务业发展奖励专项经费安排的请示》（红商务发〔2021〕12号）等文件，下达2020年促消费促服务业发展奖励专项经费。

　　主要内容及实施情况：对住宿业企业增速排名全州前10的1户住宿业企业和零售业企业首次纳限入库的1户零售业企业进行奖励。

　　资金投入和使用情况：2020年促消费促服务业发展奖励专项经费7万元，全部拨付给企业（元阳县红叶温泉度假酒店有限公司4万元、元阳县金叶购物广场3万元）。

　　（二）项目绩效目标

　　1.鑫联环保科技股份有限公司财政扶持资金项目

　　绩效目标：充分调动入驻企业的生产积极性。

　　2.元阳县物流仓储配送中心建设项目

　　绩效目标：建设钢架结构的物流仓储配送中心1幢，层数2层，面积4036㎡；可提供就业岗位90余个，直接带动就业90余人增收致富。

　　3.元阳县茗皓茶厂建设项目

　　绩效目标：完成元阳县茗皓茶厂建设项目1项；带动黄草岭乡，2个行政村，带动脱贫户20余户60余人群众增收致富。项目投入生产后，积极设置带动脱贫人口、周边群众就业岗位及开展增加脱贫困户收入工作。

　　4.元阳县绿色食品加工厂房建设项目

　　绩效目标：建设钢架结构2642平方米的加工厂房；挖土方25700立方米；砌毛石挡墙610立方米；场地硬化1000平方米；砌排水沟长380米。项目投入生产后，积极设置带动脱贫人口、周边群众就业岗位及开展增加脱贫困户收入工作。

　　5.元阳县绿色食品园建设项目

　　绩效目标：完成建设挡墙、场地硬化及配套设施，完成建设绿色食品园消防水池及消防工程配套设施。项目投入生产后，积极设置带动脱贫人口、周边群众就业岗位及开展增加脱贫困户收入工作。

　　6.元阳哈尼梯田鸭蛋加工厂建设项目

　　绩效目标：依托哈尼梯田世界文化遗产，充分开发和利用哈尼梯田鸭蛋，进行鸭蛋精深加工，提升产品附加值；提高养殖户养殖的积极性、增加农户的农业收入，促进农业生产发展。

　　7.产业投资项目带贫激励机制补贴

　　绩效目标：根据企业实际投资及帮扶效果为分配依据，对符合条件的企业补贴资金，提高企业实施产业扶贫的积极性，加快县域产业持续健康发展。

　　8.普洱茶陈化元阳仓建设补助资金

　　绩效目标：加大招商引资项目的扶持力度，促进企业发展。

　　9.参展企业培训项目〔参展企业奖补〕

　　绩效目标：给予企业参展奖补资金，提高企业参展主动性和积极性，减轻企业参展负担。

　　10.2018年中央外经贸专项资金清算结余资金的经费

　　绩效目标：稳定我县外贸经济发展，完成我县进出口任务，有效推动我县县域经济发展。

　　11.第二届中国国际进口博览会补助资金

　　绩效目标：支持企业参加中国国际进口博览会及其他贸易促进活动，努力扩大进出口贸易。

　　12.2019年电子商务进农村综合示范项目

　　绩效目标：通过项目建设，建设较为完善的电商公共服务、物流仓储配送、农产品供应链、电商人才培训、电商精准扶贫5大体系，推动电子商务在便利农民生产生活、加强农村产品上行、助力农村脱贫攻坚、促进农村经济发展等方面取得明显成效。力争到2020年底，建设1个县级公共服务中心、1个县级物流仓储配送中心，14个乡镇电子商务服务站全覆盖，行政村和建档立卡贫困村电商服务站点覆盖率达到50%，农村电商培训人数达到6233人次，农村产品流通成本不断降低、供给效能不断提高，电商扶贫示范企业（网商）培育5户以上，建档立卡电商扶贫示范户培育20户以上，农村网络零售额、农产品网络零售额同比增长均高于全国农村平均水平。

　　13.2020年促消费促服务业发展奖励专项经费

　　绩效目标：做好限额以上企业培育扶持工作，对排名全州前10的企业进行奖补，同时对首次纳限入库的企业进行奖补，全力挖掘消费潜力。

　　（三）项目组织管理情况

　　根据工作计划，认真制定项目实施方案，提出资金分配建议，经局党组会研究决定同意后方可开展项目、支付资金，在项目实施过程中相关科室做好项目实施管理、监督检查、跟踪问效、技术指导。制定了《元阳县工业商务和信息化局机关管理制度》《元阳县工业商务和信息化局财务管理制度》《元阳县工业商务和信息化局项目监管与管理制度》等相关制度。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围

　　1.绩效评价目的

　　围绕制定的绩效目标，对项目支出进行自查、分析、研究，通过绩效自评，验证本部门绩效目标设定是否明确、有针对性；绩效指标设置是否准确、合理、可量化评价；预算配置是否合理、预算执行是否高效、预算管理是否科学、部门履职是否到位；产出是否能达到预期效果。并从中发现问题，解决问题，从而达到提高政府管理效率、资金使用效益和公共服务水平的目的。

　　2.绩效评价对象和范围

　　2021年度部门项目资金收支安排、资金使用和绩效管理情况。部门项目资金的实施与监管情况、项目资金投入的运行情况、项目实施后产生的绩效情况。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等。

　　1.绩效评价原则

　　遵循科学规范、统筹兼顾、激励约束、公正公开原则。

　　2.绩效评价依据

　　(1)《中华人民共和国预算法》（2018修正）;

　　(2) 《财政部关于推进预算绩效管理的指导意见》（财预〔2011〕416号）;

　　(3)《元阳县财政局关于元阳县全面实施预算绩效管理工作推进方案》（元财绩发〔2021〕1号）;

　　(4)《元阳县财政局关于元阳县项目支出绩效评价管理办法》（元财绩发〔2021〕7号）；

　　(5)其他相关依据文件。

　　3.绩效评价指标体系（附表说明）

　　根据项目相关性、重要性、可比性、系统性原则，结合财政支出项目绩效评价的相关要求设立相应的指标，按权重分配相应的分值。指标体系详见附件《元阳县工业商务和信息化局2021年度项目支出绩效单位自评表》。

　　4.绩效评价方法

　　根据财政部《项目支出绩效评价管理暂行办法》（财预〔2020〕10号）的规定，本次绩效评价采取定量与定性相结合、审阅自评相结合，对收集的相关基础资料、数据，在归集、整理、分析的基础上，运用资料审阅法、分析比较法、实地评价法、公众评判法等方法，系统、科学地评价项目绩效情况。

　　5.绩效评价标准

　　绩效评价采用百分制，各级指标依据其指标权重确定分值，评价人员根据评价情况对各级指标进行打分，最终得分由各级评价指标得分加总。根据最终得分情况将评价标准分为四个等级：得分≥90分为“优”，80≤得分＜90分得“良”，60≤得分＜80分为“中”，得分＜60分为“差”。

　　（三）绩效评价工作过程

　　1.前期准备：成立由局长任组长，副局长任副组长，各科室负责人为成员的绩效管理工作领导小组，具体落实本单位绩效评价的组织管理，并对各科室绩效管理工作进行督促检查。

　　2.组织实施：积极组织力量，开展2021年部门预算绩效管理考核相关工作。项目自评绩效由业务科室填报项目绩效自评情况，财务人员协助；单位整体绩效由财务科填报，各科室提供佐证材料和依据。

　　3.分析评价：分析项目管理情况和资金支出情况，根据结果进行综合自评。

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　 1.鑫联环保科技股份有限公司财政扶持资金项目，共设7个绩效指标，完成7个，项目资金执行率100%，自评得分100分，自评等级为“优”。

　　 2.元阳县物流仓储配送中心建设项目，共设13个绩效指标，完成13个，项目资金执行率100%，自评得分94分，自评等级为“优”。

　 　3.元阳县茗皓茶厂建设项目，共设16个绩效指标，完成16个，项目资金执行率100%，自评得分92分，自评等级为“优”。

　 　4.元阳县绿色食品加工厂房建设项目，共设16个绩效指标，完成16个，项目资金执行率100%，自评得分95分，自评等级为“优”。

　 　5.元阳县绿色食品园建设项目，共设19个绩效指标，完成19个，项目资金执行率100%，自评得分93分，自评等级为“优”。

　　 6.元阳哈尼梯田鸭蛋加工厂建设项目，共设9个绩效指标，完成9个，项目资金执行率100%，自评得分100分，自评等级为“优”。

7.产业投资项目带贫激励机制补贴，共设7个绩效指标，完成7个，项目资金执行率100%，自评得分100分，自评等级为“优”。

8.普洱茶陈化元阳仓建设补助资金，共设7个绩效指标，完成7个，项目资金执行率100%，自评得分100分，自评等级为“优”。

9.参展企业培训项目〔参展企业奖补〕，共设7个绩效指标，完成7个，项目资金执行率100%，自评得分100分，自评等级为“优”。

10.2018年中央外经贸专项资金清算结余资金的经费，共设　个绩效指标6个，完成6个，项目资金执行率100%，自评得分100分，自评等级为“优”。

11.第二届中国国际进口博览会补助资金，共设7个绩效指标，完成7个，项目资金执行率100%，自评得分100分，自评等级为“优”。

　 　12.2019年电子商务进农村综合示范项目，共设14个绩效指标，完成14个，项目资金执行率69.23%，自评得分96.9分，自评等级为“优”。

13.2020年促消费促服务业发展奖励专项经费，共设8个绩效指标，完成7个，项目资金执行率100%，自评得分99分，自评等级为“优”。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）项目决策情况分析

　　项目立项依据充分、立项程序规范。项目符合国家相关法律法规、国民经济发展规划和党委政府决策，与本单位职责密切相关。

　　（二）项目过程情况分析

　　项目资金使用符合国家财经法规、财务管理制度以及有关专项资金管理办法的规定，资金拨付有完整的审批程序和手续，不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

　　（三）项目产出情况分析

　　项目产出在数量、质量、时效、成本等四个方面设置指标，根据项目情况，设置符合项目的三级产出指标，用于指导和跟踪项目工作开展。

　　（四）项目效益情况分析

　　产生较明显的社会效益，社会满意度达到预期目标。

　　五、主要经验及做法

　　完善部门预算绩效管理工作领导小组，负责组织、协调评价考核相关工作；实施计划完善，流程顺畅，确保各项指标顺利完成。高度重视项目管理工作，在资金的使用过程中，重视与涉及部门多方沟通，明确总目标，明确预算项目执行时间表，切实加快预算执行进度，根据实际开展情况不断改善工作方法，提高工作效率。

　　六、存在的问题及原因分析

　　1.绩效管理体系需要逐渐健全。绩效管理是一个完整系统，由绩效计划、绩效实施、绩效考核、绩效反馈四部分组成，四者紧密相连，缺一不可，但从目前管理现状看，绩效管理的整体性上还有差距，管理体系需要进一步健全。

　　2.专业人才缺乏，难以适应现行的预算绩效管理。随着财政改革步伐的推进，预算绩效管理在财政改革中的地位与角色更加凸显，而当前绩效管理没有成熟模式，绩效管理人员缺乏专业知识和相应的工作经验。

　　3.部门预算编制的科学化、精细化有待提高。目前，部门预算编制要求功能科目细化到项级，经济科目细化到款级，但在实际编制过程中，由于有的预算支出项目具有预测性和不确定性等特点，造成实际支出与预算编制不符。

　　七、有关建议

　　对部门全体人员开展预算绩效管理培训，培训内容涵盖前期绩效目标编制、过程绩效跟踪、后期绩效自评及结果应用等方面，增强部门人员预算绩效管理意识，提高预算绩效管理工作质量，进一步推进部门预算绩效管理工作。

　　八、其他需要说明的问题

　　无。

　　附件：元阳县工业商务和信息化局2021年度项目支出绩效单位自评表

　　元阳县工业商务和信息化局

　　2022 年6月12日