元阳县人力资源和社会保障局2021年度部门整体支出绩效单位自评报告

 　　一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　1.部门职能

　　贯彻执行在关法律法规、规章、政策，拟订人力资源和社会保障事业发展规划。组织实施全县人力资源市场发展规划和人力资源服务业发展、人力资源流动政策，促进人力资源合理流动、有效配置。负责促进就业工作，在全县范围内组织实施统筹城乡就业发展规划和政策，完善公共就业创业服务体系，建立统筹城乡劳动者的职业技能培训制度，组织实施就业援助制度，牵头组织实施高校毕业生就业。统筹推进建立覆盖城乡的多层次社会保障体系。拟订全县养老、失业、工伤等社会保险及其补充保险的具体实施意见，牵头拟订养老、失业、工伤等社会保险及其补充保险基金管理和监督制度，编制相关社会保险基金预决算草案；会同相关部门组织实施社会保障基金投资运营；会同有关部门实施全民参保计划并建立全县统一的社会保险公共服务平台。负责就业、失业和社会保险基金的预测预警和信息引导，拟订应对预案，实施预防、调节和控制，保持就业形势稳定和社会保险基金总体收支平衡。贯彻执行劳动人事争议调解仲裁制度和劳动关系政策，完善劳动关系协商协调机制。落实职工工作时间、休息休假和假期制度，执行消除非法使用童工政策，执行女工、未成年工的特殊劳动保护政策。组织实施劳动保障监察，协调劳动者维权工作，依法查处重大案件。牵头推进全县深化职称制度改革，组织实施专业技术人员管理、继续教育等政策。负责高层次专业技术人才推荐选拔和培养工作，拟订吸引留学人员来县工作或定居政策。组织拟订技能人才培养、评价、使用或激励制度。落实职业资格管理制度，健全职业技能多元化评价政策。会同有关部门指导事业单位人事制度改革，按照管理权限负责规范事业单位岗位设置、公开招聘、聘用合同等人事综合管理工作，拟订事业单位人员和机关工勤人员管理办法并组织实施。会同有关部门组织实施事业单位、机关工勤人员工资收入分配政策。建立健全企事业单位人员工资正常增长和支付保障机制。贯彻执行企事业单位人员福利和离退休政策。会同有关部门拟订农民工工作的综合性政策措施和规划，推动相关政策的落实，协调解决重点难点问题，维护农民工合法权益。完成县委、县人民政府交办的其他事项。

　　职能转变。深入推进简政放权、放管结合、优化服务改革，进一步减少行政审批事项，规范和优化对外办理事项，减少职业资格许可和认定等审批事项，实行国家职业资格目录清单管理，加强事中事后监管，创新就业和社会保障等公共服务方式，加强信息共享，提高公共服务水平。有关职责分工。与县教育体育局的有关职责分工。高校毕业生就业政策由县人力资源社会保障局牵头，会同县教育体育局等相关部门拟订。高校毕业生离校前的就业指导和服务工作，由县教育体育局负责；高校毕业生离校后的就业指导和服务工作，由县人力资源社会保障局负责。

　　2.机构设置及人员情况

　　元阳县人力资源和社会保障局单位性质为行政单位，内设16个科室，包括：办公室（人事科）、政策法规科、规划财务科（统计调查办公室）、就业科（元阳县农民工工作领导办公室、职业能力建设科）、人才资源市场管理科、专业技术人员管理科、事业单位人事管理科、劳动关系科、元阳县劳动人事争议仲裁院（信访科）、工资福利科、养老保险科、失业保险科、工伤保险科、社会保险基金监督科、劳动保障监察科、社会保险科（综合管理科、待遇管理服务科、稽核科、财务信息统计科）。核定人员编制75人，行政编制21人，机关工勤编制2人参公事业编制52人，截止2021年底在编在职人员71人，行政在职21人，机关工勤在职3人，参公事业在职47人。

　　3.年度工作计划及重点工作任务情况

　　2022年，大力推进人才强县战略，进一步壮大人才队伍。牢固树立人才资源是第一资源的观念，以高层次和紧缺人才引进为重点，深入推进人才强县战略实施。采取积极的就业政策，进一步促进就业再就业。以招募“三支一扶”、公开招聘、公益性岗位开发和扶持自主创业等为重点，千方百计拓宽就业渠道，引导大中专毕业生就业；继续开展职业技能培训，促进就业或转移就业。加大宣传力度。充分利用电视、电台、报纸、网络、社区宣传栏平台等渠道，全方位、立体化的加强社保政策法规、农民工维权、就业创业等宣传力度，多层次、多渠道、多角度，广泛深入地做好社保政策法规、农民工维权、就业创业等工作。加强业务学习，增强部门联动。一是提高自身思想意识，积极向州级业务主管部门和友邻县市学习，提升自身业务能力水平，克服存在的客观困难。二是进一步加强与公安、民政、医保、税务等行业部门的协调，完善数据信息共享。

　　（二）当年部门履职总体目标、工作任务

　　1.2021年部门履职总体目标

　　大力推进人才强县战略，进一步壮大人才队伍。牢固树立人才资源是第一资源的观念，以高层次和紧缺人才引进为重点，深入推进人才强县战略实施。采取积极的就业政策，进一步促进就业再就业。以招募“三支一扶”、公开招聘、公益性岗位开发和扶持自主创业等为重点，千方百计拓宽就业渠道，引导大中专毕业生就业；继续开展职业技能培训，促进就业或转移就业。

　　2.2021年部门履职工作任务

　　（1）加强事业人员管理，提供人事人才支持。进一步加强我县事业单位人事管理，科学、规范、有序地做好全县事业人员的招录、教育、考核、调配、待遇核发、职称评定等人事服务工作，充分调动事业单位工作人员的积极性和创造性，为全县干事创业提供人才支持。

　　（2）强化统筹推进，抓好转移就业工作。以“组织力提升组织化”“一金三保”“四个组织起来”为抓手，持续实施技能培训、招聘宣传、转移就业、乡村公岗、扶贫车间、外出务工补贴等工作。

　　（3）完善社会保障制度，实现社会保障全覆盖。进一步织牢社会保障“安全网”，充分发挥社会保险政策作用，认真落实社会保险政策，积极推进企业职工养老保险、机关事业单位养老保、城乡居民基本养老保险、失业保险、工伤保险事业发展，全面完成各类保险州级下达指标任务，切实把惠民政策落实到广大城乡居民，确保应报尽保，实现老有所依，老有所养。

　　（4）加强和谐劳动关系，维护社会和谐稳定。不断加大劳动执法检查力度，促进规范用人单位的劳动用工行为，积极开展追讨拖欠农民工工资的专项行动，督促缴存农民工工资保证金，及时整治欠薪问题（隐患）案件，并切实做好信访与调解仲裁，及时受理和调解信访案件，有效维护劳动者的合法权益及民族地区社会和谐稳定。

　　（5）建立长效工作机制，抓实党风廉政建设。建立健全各项管理制度、监督制度、考评制度，形成党风廉政建设长效机制，严格按照党风廉政建设责任制有关规定开展工作，努力创建党风廉政建设工作新局面。

　　（6）切实加强自身建设，树好人社部门形象。充分利用“三会一课”、理论中心组学习、学习强国APP等学习契机。

　　（三）当年部门整体支出绩效目标

　　2021年，我局始终坚持“民生为本、人才优先”的工作主线，以改革创新为动力，突出促进劳动就业、人才队伍建设和完善社会保障为重点，深入推进人事制度改革，积极构建和谐劳动关系，强力推进人社行业扶贫工作。整体支出主要绩效目标包含：

　　1.加强事业人员管理，提供人事人才支持。进一步加强我县事业单位人事管理，科学、规范、有序地做好全县事业人员的招录、教育、考核、调配、待遇核发、职称评定等人事服务工作，充分调动事业单位工作人员的积极性和创造性，为全县干事创业提供人才支持。

　　2.强化统筹推进，抓好转移就业工作。以“组织力提升组织化”“一金三保”“四个组织起来”为抓手，持续实施技能培训、招聘宣传、转移就业、乡村公岗、扶贫车间、外出务工补贴等工作。

　　3.完善社会保障制度，实现社会保障全覆盖。进一步织牢社会保障“安全网”，充分发挥社会保险政策作用，认真落实社会保险政策，积极推进企业职工养老保险、机关事业单位养老保、城乡居民基本养老保险、失业保险、工伤保险事业发展，全面完成各类保险州级下达指标任务，切实把惠民政策落实到广大城乡居民，确保应报尽保，实现老有所依，老有所养。

　　4.加强和谐劳动关系，维护社会和谐稳定。不断加大劳动执法检查力度，促进规范用人单位的劳动用工行为，积极开展追讨拖欠农民工工资的专项行动，督促缴存农民工工资保证金，及时整治欠薪问题（隐患）案件，并切实做好信访与调解仲裁，及时受理和调解信访案件，有效维护劳动者的合法权益及民族地区社会和谐稳定。

　　5.建立长效工作机制，抓实党风廉政建设。建立健全各项管理制度、监督制度、考评制度，形成党风廉政建设长效机制，严格按照党风廉政建设责任制有关规定开展工作，努力创建党风廉政建设工作新局面。

　　6.切实加强自身建设，树好人社部门形象。充分利用“三会一课”、理论中心组学习、学习强国APP等学习契机。

　　（四）部门预算绩效管理开展情况

　　2022年1月元阳县人力资源和社会保障局对部门整体支出实施绩效评价，涉及金额5418万元。在局长何建国同志的组织下对本单位2021年1月1日至2021年12月31日元阳县人力资源和社会保障局关于“部门整体支出”实施了绩效自评工作，绩效评价开展一周，我单位严格按照财务管理制度，部门预算执行制度：

　　1.成立了绩效自评小组，明确了职责，制定了方案。

　　2.审阅了部门预算申报材料，查看所提交的文件、材料是否符合相关要求，绩效目标是否明确。

　　3.审阅了财务管理制度和部门预算管理制度，是否符合相关法律法规，是否符合本预算申请。

　　4.抽查财务资金收付凭证，查看部门整体资金批复是否及时合理，支付手续等是否齐全等。

　　（五）当年部门预算批复及整体支出安排情况

　　1.预算批复情况

　　2021年部门预算，经县十五届人民代表大会第六次会议审查批准。根据新修订的《中华人民共和国预算法》、《云南省预算审查监督条例》的规定，元阳县人力资源和社会保障局收入和支出预算批复为：2021年收入预算总额为3835万元，其中：财政拨款3835万元。

　　2.整体收支情况

　　（1）财政拨款预算收入

　　2021年元阳县人力资源和社会保障局财政拨款预算收入为5380万元，与上年对比增加54%，主要原因是2021年中央就业补助资金和东西部协作资金收入增加。

　　（2）财政拨款预算支出

　　2021年支出预算执行情况5428万元；与2020年支出预算执行4433万元对比增加995万元，增加22%。增加原因是2021年中央就业补助资金和东西部协作资金收入增加。

　　二、部门整体支出绩效目标实现情况

　　（一）绩效目标完成情况

　　2021年绩效目标进度全部项目已按项目进度有序开展，大部分项目工作已达到预期目标。

　　1.事业单位人事管理逐步完善。一是事业人员在职情况。全县共有事业单位280家（含乡镇），事业编制5747名。目前，在编在岗6189人(含特岗教师286人)，其中管理岗266人，专业技术人员5667人(含特岗教师286人），工勤岗256人。专业技术人员中具有正高级职称10人，具有高级职称1386人，具有中级职称1213人，初级职称2133人，在岗未评级人数926人。二是事业单位招聘情况。2021年我县新聘用事业单位工作人员208人。其中公开招聘 79人（2020年事业单位公开招聘40人，2021年事业单位公开招聘39人）、急需紧缺人才校园公开招聘3人、特岗教师转聘89人、6.13专项招聘医护人员1人（因怀孕推后聘用）、定向培养免费师范生7人、云南省公费师范生8人、农村订单定向免费医学生12人、三支一扶转聘1人、退役安置8人（事业工勤）。三是三支一扶工作情况。2021年我县共招募三支一扶人员4人，于9月1日到岗服务，积极做好日常管理工作，按时发放生活补助及缴纳社会保险。

　　2.工资福利管理规范运行。一是严格落实各项国家工资政策规定，完成了5385名事业单位工作人员正常晋升薪级审批、6182名事业工作人员工资日常变动审批和月工资审核工作；二是按照事业单位和机关工勤人员2020年度工资统计注意事项和统计要求，认真做好2020年度工资年报统计工作；三是进一步推动全县事业单位落实工作人员带薪年休假制度，上报2020年度事业单位落实带薪年休假简要情况；四是按照州人大调研组到我县调研的要求，认真上报全县事业人员“保工资、保运转、保基本民生”的工作情况；五是认真执行退休政策和审核丧葬费、抚恤费和遗属生活困难补助等服务工作，核准事业单位工作人员退休100名，办理发放了20名病亡人员的丧葬金、抚恤金102万元，审核了13名符合享受定期生活困难抚恤对象的遗属每月计发补助费工作。

　　3.就业再就业人员稳步增长。2021年城镇新增就业人员1063人，完成州级下达指标任务1020人的104.21%。城镇失业人员再就业人数178人，完成州级下达指标任务150人的118.67%。就业困难人员就业84人，完成州级下达指标任务80人的105%。城镇登记失业率3.83%，控制在4.2%的计划指标内。推荐申报红河州就业扶贫基地（车间）33个，吸纳2520名农村劳动力就业，其中：建档立卡劳动力457人。 

　　4.农村劳动力转移就业工作有序开展。2021年全县共有劳动力总量240915人，目前已转移就业171896人，转移就业率70.69%，其中县内转移就业61677人，省内县外转移就业62273人，省外转移就业47946人。2021年全县脱贫劳动力107155人，已转移就业76925人，转移就业率达70.54%，其中县内转移就业25396人，省内县外转移就业26498人，省外转移就业25031人。2021年通过各乡镇人民政府及人力资源公司点对点有组织输出7136人。培训农村劳动力34113人。 5.创业贷款发放持续推进。一是全县“贷免扶补”扶持创业目标任务209人，完成214人，完成率102.39%。其中，县人社指标任务33户，完成33户，完成率100%；二是创业担保贷款扶持创业目标任务457人，完成459人，完成率100.43%，其中，县人社局指标任务260户，完成262户，完成率100.77%。发放创业担保贷款金额目标任务8325万元，完成11245万元，完成计划数的135.07%，三是小微型企业贷款。全县小微型企业扶持贷款指标任务1户，完成1户，发放贷款240万元。

　　6.社会保险参保稳步推进。一是参加基本养老保险指标任务287045人，完成285777人，完成率99.56%，其中参加企业养老保险指标任务4864人，完成4811人，完成率98.91%；参加机关事业单位养老保险在职人数指标任务7255人，完成7369人，完成率101.57%;参加城乡居民基本养老保险指标任务272268人，完成273597人，完成率100.24%。二是参加失业保险指标任务8726人，完成8495人，完成率97.35%；三是参加工伤保险指标任务12172人，完成12195人，完成率100.19%；四是建筑业新开工建设项目工伤保险参保率100%。

　　7.基金征缴有序推进。一是2021年城乡居民养老保险基金征缴收入2210.94万元；二是城镇职工基本养老保险基金征缴收入16392万元（其中企业职工养老保险基金2784.48万元，机关事业单位保险基金13607.52万元）；三是失业保险基金征缴收入936.87万元；四是工伤保险基金征缴收入487.87万元。

　　8.劳动用工行为逐步规范。不断加大劳动执法检查力度，促进规范了用人单位的劳动用工行为，共对745户各类用人单位进行了劳动用工备案登记，涉及劳动者人数4981人，已签订劳动合同人数4882人，劳动合同签订率达98%；建立工会的企业有89户，现已签订集体合同的90户，涉及职工人数2303人，其中集体合同签订率达98%。

　　9.农民工工资追讨维权。积极开展追讨拖欠农民工工资的专项行动，维护劳动者的合法权益。目前，元阳县辖区内共有在建项目17个，开立农民工工资专用账17个，均已缴存农民工工资保证金，账户结余3229.09万元，银行保函5家（元阳县排沙河麻栗寨河水环境综合整治项目二期工程、元阳府二标段项目、元阳府一标段项目、元阳县2020年农村人居环境整治项目第三标段、元阳县污水处理厂提标致造工程设计施工总承包）。共检查用人单位57户次，2021通过劳动监察系统、12345政府热线、州政府邮箱投诉举报以及上级转办、来访等反映欠薪问题（隐患）案件370件，涉及金额9368.82万元，涉及人数462人。其中现场来访案件146件381余人次，涉及金额9209.56万元,大部分投诉都属于元蔓、元绿高速公路；网上信访件224件81余人次，涉及金额159.26万元。规范设置维权公示牌和维权信息告知牌，在建项目施工现场信息“双公示”覆盖率达到100%。

　　10.信访与调解仲裁促进社会稳定。2021年共收到来信来访62件62人次，涉及金额158.89万元。其中：网信6件6人次答复率达100%；仲裁申请2件2人次(不予受)回复率达100%；案外调解23件23人次，调解率达100%，涉及金额76.02万元；仲裁申请撤诉1件1人次；立案调解21件21人次，调解率达70%，涉及金额63.24万元；立案裁决9件9人次，结案率达100%，涉及金额19.63万元。做到了件件有落实、事事有回音，切实维护了劳动者的合法权益及社会和谐稳定。

　　（二）绩效目标未完成原因分析

　　因新冠肺炎疫情影响，2021年部分招聘会项目未开展。

　　三、绩效自评结论

　　自评结论：自评得分96.5分，自评等级为优。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）投入情况分析

　　投入方面主要从目标设定和预算配置2个方面进行考察评价，投入指标满分15分，自评得分14分。得分情况如下：

　　1.目标设定。元阳县人力资源和社会保障局在编制2021年部门整体支出绩效时，目标设定合理，符合客观实际，与部门“三定”方案确定的职责和部门中长期发展规划相匹配。但存在部分整体目标设定未充分考虑实际工作开展时的不可控性，依照上一年度进行设定，导致部分绩效目标值设定较大，年初目标任务未及时完成。根据评分标准，本项扣1分。

　　2.预算配置。编制2021年度预算紧扣部门年度经济社会发展目标、部门支出需求，依据充分、数据详实、结构细化，能够保障基本支出和重点任务支出，不存在预算编制时就考虑用项目资金弥补公用经费不足的情况。根据评分标准，本项指标得满分。

　　（二）过程情况分析

　　过程方面主要从预算执行、预算管理、资产管理3个方面进行考察评价，过程指标满分20分，自评得分19分。得分情况如下：

　　1.预算执行。2021年元阳县人力资源和社会保障局预算收入5380万元，收入依据充分、来源合规，符合“放管服”改革要求和减税降费要求。支出决算数5418元，预算执行率100.71%，支出均符合国家财经法规、有关专项资金管理办法和部门“三重一大”制度的规定，未发现截留、挤占、挪用资金或虚列开支等情况。2020年三公经费预算总额为25万元、2021年三公经费预算总额为20万元，2021年三公经费支出数为8.03万元，“三公经费”控制率为100%，政府采购资金实际采购与预算数一致，政府采购执行率100%。根据评分标准，本项指标得满分。

　　2.预算绩效管理。本单位制定了具有预算绩效管理办法、财务管理制度、会计核算制度等；按照全面实施预算绩效管理相关要求成立部门预算绩效管理工作领导小组，认真开展事前绩效评估、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价工作，安排专人负责预算绩效工作，按时收集上报各类相关数据，对审计检查提出的问题及时规范整改，但是存在制度不够完善。根据评分标准，本项指标扣1分。

　　3.资产管理。世界遗产哈尼梯田元阳管理委员会严格按照《行政事业单位资产管理办法》进行资产管理，并制定了适用本部门的资产管理制度，按规定对固定资产增减变动进行会计处理，并定期与固定资产卡片进行核对，全面掌握资产状况，固定资产利用率≥90%，但是存在制度不够完善。根据评分标准，本项指标扣1分。

　　（三）产出情况分析

　　产出方面主要从职责履行方面进行评价，产出指标满分35分，自评得分33.5分。得分情况如下：

　　2021年元阳县人力资源和社会保障局按照县政府统一安排，完成各部门相关的工作，整体支出绩效目标完成总体情况较好。根据部门年度目标和重点工作计划，细化分解设置绩效指标共37个，完成35个，实际完成率94.59%。根据评分标准，本项指标扣1.5分。

　　（四）效果情况分析

　　效果方面主要从经济效益、社会效益、生态效益和满意度4个方面进行考核评价，效果指标满分30分，自评得分30分。得分情况如下：

　　1.社会效益。完善了多层次社会保障制度，促进社会发展，提高社会就业率，提升人民生活水平根据评分标准。根据评分标准，本项指标得满分。

　　2.社会公众满意度。采取实际询问方式，群众及部门工作人员满意度≥95%。根据评分标准，本项指标得满分。

　　五、部门整体支出绩效中存在的问题及改进措施

　　（一）主要问题及原因分析

　　1.部分项目年中不可预计情况致使项目资金用途及适用范围发生改变，没有严格按照预算计划执行，影响了资金的使用效益。

　　2.没有建立健全的管理体系。对预算绩效理念的认识不到位，认为只要资金使用合法合规就行，绩效理念尚未完全深入人心；在人员配备方面，重视程度不足，交由财务室全权完成，实际工作中投入人力不足，相关的业务能力有待进一步加强，绩效管理机制有待完善。

　　3.未形成科学的运作模式。一是由于尚未形成完善的绩效监督工作机制、完整的指标体系和评分标准，各项目的指标设置不规范、评分标准不统一，影响了评议结果准确性和公正性；二是评价结果的公信力有待提高。由于绩效指标和绩效评价方法缺乏科学、合理性以及评价程序上是否合规，将对评价结果的公信力产生影响。

　　4.单位重视程度有待提高。绩效评价事关单位全盘，对单位具有重要意义，但当下，本项工作只在有限的人员中进行，实施难度大。

　　（二）改进的方向和具体措施

　　在下一步工作中，元阳县人力资源和社会保障局将把自评结果应用作为全过程预算绩效管理落脚点，及时整理、归纳、分析、反馈绩效自评结果，并将其作为改进预算管理和以后年度预算安排的重要依据。进一步健全专项资金管理及内部控制制度，创新管理手段，用心思路、新方法，改进完善财务管理方法。按照财政支出绩效管理要求，建立科学的财政资金效益考评制度体系，不断提高财政资金使用管理的水平和效率。

　　六、主要经验及做法

　　紧紧围绕项目，前程跟进督办。并制定了督办规定、督办制度，强化督办工作，进一步提高了行政效能。明确工作目标和阶段性任务，提出工作要求，规定工作时限，落实责任人，构建了完善的责任体系，每一项任务都有责任领导、责任处室、具体承办人员，保证工作任务落到实处。强化中层干部责任意识，成立由分管办公室副局长为组长的综合绩效考评管理领导小组，强化科室负责人的责任意识，抓好项目资金支出绩效考评，提高资金使用效益。

　　七、其他需说明的情况

　　无。

　　附件：

　　1、元阳县人力资源和社会保障局部门2021年度部门整体支出绩效单位自评表

　　2、元阳县人力资源和社会保障局部门2021年度部门整体支出绩效目标完成情况表

　　  元阳县人力资源和社会保障局

　　2022年6月15日