元阳县发展和改革局2021年度部门整体支出绩效单位自评报告

　　一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　1.简述部门职能

　　元阳县发展和改革局是县政府综合部门，主要履行拟订并组织实施全县国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划；起草国民经济和社会发展、经济体制改革和对外开放的有关地方性法规和政府规章草案；统筹提出全县国民经济和社会发展主要目标，监测预警宏观经济和社会发展态势趋势，提出宏观调控政策建议；综合协调宏观经济政策；会同有关部门组织推进优化营商环境相关工作；负责投资综合管理，拟订全县固定资产投资总规模、结构调控目标和政策，会同相关部门拟订政府投资项目审批权限和政府核准的固定资产投资项目目录；按照规定权限审批、核准、审核重大建设项目；组织拟订和实施老少边贫及其他特殊困难地区发展规划和政策，组织实施易地扶贫搬迁等；组织拟订全县综合性产业政策；协调一二三产业发展重大问题并统筹衔接相关发展规划和重大政策；综合研判消费变动趋势，拟订实施促进消费的综合性政策措施。统筹推进生态文明建设排头兵工作；组织实施绿色发展有关战略、规划和政策，推进实施可持续发展战略；贯彻落实国家关于粮食流通和物资储备工作的法律法规和规章；研究提出全县粮食流通和物资储备体制改革方案并组织实施。研究提出粮食购销政策和最低收购价原则的建议并组织实施；承担粮食安全行政首长责任制考核日常工作；负责县级重要物资和应急储备物资的管理。

　　2.机构设置及人员情况

　　我部门共设置17个内设机构，分别是：办公室（县委财经委办秘书科）、政策法规科（行政审批科、体制改革综合科、财政金融和信用建设科）、发展规划科。（国民经济综合科、经济运行调节科、评估督导科）、固定资产投资科（政府与社会资本合作管理科）、产业发展科（经贸外资科、“一带一路”规划协调科、县建设面向南亚东南亚辐射中心领导小组办公室、“一带一路”项目推进科）、地区经济科、易地扶贫搬迁科、农村经济科（西部开发科、县西部开发办公室）、基础设施发展科、资源节约和环境保护科（县生态文明建设排头兵工作领导小组办公室）、社会发展科、价格调控监测科（价格认证科、价格收费管理科、成本调查监审科）、粮食和物资能源储备科、粮物财务审计科、执法督查科（安全发展科、政策法规科、规划建设科）、能源协调科（电力科、水电新能源科、石油天然气科、煤炭科）、能源安全督导科。

　　在职人员编制34人。其中：行政编制24人（含行政工勤编制3人），事业编制10人（含参公管理事业编制0人）；在职实有行政人员25人（含行政工勤人员3人），事业人员9人，退休人员33人。

　　3.年度工作计划及重点工作任务情况

　　2021年在县委、县政府的正确领导下，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的十九大、十九届五、六中全会及习近平总书记考察云南重要讲话精神，认真贯彻落实中央和省、州决策部署，坚持新发展理念，扎实做好“六稳”工作，全面落实“六保”任务，聚焦“六个大抓”，统筹推进疫情防控和经济社会发展，全县经济运行呈现稳中有进的良好态势，实现“十四五”良好开局。据统计，2021年全县实现地区生产总值93.1亿元，同比增长9.2%；依法依规开展项目在线审批审批备案，2021年完成已审批备案316个，比去年同期增加85个，增长36.8%，完成规模以上固定资产投资85.4亿元，同比增长15%；规模以上工业增加值同比增长11.4%；社会消费品零售总额40.3亿元，同比增长5.4%；地方一般公共财政预算收入2.41亿元，同比增长6.4%，增速列全州第4位，较上年提高1位次；地方一般公共财政预算支出28.9亿元，同比下降19.5%；全体常住居民人均可支配收入增长11.1%，增速列全州第3位。各项经济指标圆满完成人代会目标任务，经济发展呈现稳中有进、持续向好的态势。

　　（二）当年部门履职总体目标、工作任务

　　1.经济发展综合实力实现新提升。全县地区生产总值同比增长9%左右。

　　2.固定资产投资实现新突破。力争全年规模以上固定资产投资增长10%以上。紧扣国家和省投资导向、现代产业发展方向扩大有效投资，做好121个储备重点项目的增量投资。

　　3.价格调控监测基本稳定。加强市场价格监管，确保市场价格平稳有序，消费价格指数控制在3%以内。

　　4.能源能耗工作安全持续好转。积极推进18座水电站水电站、电网改造安全生产监督管理工作，保持电力行业安全生产零死亡事故的良好局面，确保各水电站正常运行；完成单位GDP能源消耗和单位GDP二氧化碳排放降低率目标任务。

　　(三）当年部门整体支出绩效目标

　　1.经济发展综合实力实现新提升。

　　2.固定资产投资实现新突破。

　　3.价格调控监测基本稳定。

　　4.能源能耗工作安全持续好转。

　　9.机关自身建设不断加强。

　　（四）部门预算绩效管理开展情况

　　1.组织机构和制度体系建设不断健全。

　　2.抓好整体和项目绩效目标编制，及时报送绩效目标，形成本部门适用绩效指标体系及指标库。

　　3.按时完成绩效跟踪监控，全面加强过程监控。

　　4.深入开展财政支出绩效评价，对专项资金实施绩效自评和项目检查，在此基础上形成自评报告。

　　5.强化评价结果应用，组织绩效自评和绩效跟踪监控，对发现的问题及时改进，加强评价结果与项目资金安排的衔接。

　　6.健全绩效管理工作机制，明确职责分工，努力提高了绩效管理工作水平。

　　（五）当年部门预算批复及整体支出安排情况

　　1.预算批复情况

　　2021年度财政预算批复1783.15万元，其中，人员经费448.07万元，公用经费1335.08万元，预算指标已全额下达。 

　　2.整体收支情况

　　2021年上年结转195.61万元，2021年度收入总计2539.67万元（其中：财政拨款收入2539.67万元）。2021年度支出总计2735.29万元，其中：其中基本支出637.33万元，占总支出的23.3%；项目支出2097.96万元，占总支出的76.7%。

　　3.预算执行情况

　　县发展改革局2021年度支出合计2735.29万元，预算执行率107.7%。其中：其中基本支出637.33万元，项目支出2097.96万元。

　　基本支出637.33万元其中：工资福利支出485.27万元，与去年相比增加59.73万元，增幅12.3%；商品和服务支出312万元，与去年相比增加134.18万元，增幅43%；对个人和家庭的补助29.84万元，与去年相比增加10.58万元，增幅35.46%。

　　项目支出2097.96万元，与去年相比减少5355.07万元，减幅71.85%，主要原因是2021年度重点项目前期工作经费直接拨款至实施单位，因此项目支出较2020年减少。

　　二、部门整体支出绩效目标实现情况

　　（一）绩效目标完成情况

　　根据《元阳县发展和改革局2021年度部门整体支出绩效目标完成情况表》，我部门整体支出设定23个绩效指标，截至2021年12月31日，完成绩效指标22个，占总指标数的95.45%。未完成指标分别为：“数量指标：农调户数32户”，完成了71.88%，未完成主要原因：由于农调甘蔗部分取消，涉及户数为9户，因此指标由原来的32户调整为23户，已实际完成农调23户。

　　具体情况详见附件2：元阳县发展和改革局2021年度部门整体支出绩效目标完成情况表。

　　（二）绩效目标未完成原因分析

　　农调未完成的原因是由于农调甘蔗部分取消，涉及户数为9户，因此指标由原来的32户调整为23户，已实际完成农调23户。

　　三、绩效自评结论

　　元阳县发展和改革局2021年较好地完成了履职任务，社会公众及服务对象的满意度较高，取得了良好的社会效益。根据自评情况，对“预算执行率、产出、效益和满意度”评价指标进行了量化打分，县发展和改革局2021年部门整体绩效再评价得分95分，评价等级为“优”。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）投入情况分析

　　1.目标设定指标满分7分，主要从绩效目标合理性、绩效指标明确性等进行评价。该项综合得分为7分，扣0分。

　　（1）整体绩效目标设定

　　根据“三定”方案、元阳县发展和改革局2021年度工作计划设定整体绩效目标，绩效目标编制合理，目标设定依据充分符合客观实际，大部分目标清晰、细化，可衡量。

　　（2）项目绩效目标设定

　　绩效目标经充分内部讨论、论证，测算合理，进行了充分细化、量化，目标任务数与预算资金匹配程度较高。

　　2.预算配置满分8分，主要通过预算编制科学性、基本支出保障、重点支出安排率3个方面进行评价。该项综合得分6分，扣2分。

　　（1）预算编制科学性

　　预算编制与履职目标衔接紧密、依据充分，数据详实、细化，但政府采购预决算差异较大，政府采购预算编制有等加强。

　　（2）基本支出保障

　　未发现项目支出中列支基本支出内容或基本支出留有缺口的情况，基本支出对机构正常运转保障程度较高。

　　（3）重点支出保障率

　　我部门严控一般性支出，力保重点支出，重点项目支出编制合理，重点项目实际支出为2097.95万元，重点支出安排率达100%，良好的保障重点工作有序开展，部门履职效益明显。

　　（二）过程情况分析

　　1.预算执行满分8分，主要从部门的预算执行率、结转结余变动率、“三公经费”变动率、“三公经费”控制率、政府采购执行率、收入合规、支出合规7个方面进行评价。该项综合得分7分，扣1分。

　　（1）预算执行

　　2021年元阳县发展和改革局预算收入2539.67万元，收入依据充分、来源合规，符合“放管服”改革要求和减税降费要求。支出决算数2735.29元，预算执行率108%，支出均符合国家财经法规、有关专项资金管理办法和部门“三重一大”制度的规定，未发现截留、挤占、挪用资金或虚列开支等情况。

　　（2）结转结余变动率

　　2021年度结转结余资金为0万元，上年度结转结余资金为195.61万元，结转结余变动率为-100%。

　　（3）“三公经费”变动率及“三公经费”控制率

　　2021年“三公经费”预算数72万元，2020年“三公经费”预算数81万元。“三公经费”变动率为-11.11%。本年度“三公经费”预算数72万元，“三公经费”实际支出数0.45万元，“三公经费”控制率35.92%。

　　（4）政府采购执行情况

　　我部门2021年政府采购支出870.01万元，采购经过规定程序批准的年度政府采购计划，采购合规，成本控制良好。

　　（5）收支合规情况

　　我部门2021年收入依据充分、来源合规，符合“放管服”改革要求和减税降费要求。支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定；资金拨付有完整的审批程序和手续；项目的重大开支经过集体研究论证；符合部门预算批复的用途；不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

　　2.预算绩效管理满分8分，主要从管理制度健全性、落实绩效主体责任、整改落实、资料、信息报送、预决算公开的及时性4个方面进行评价。该项综合得分8分，扣0分。

　　本单位制定了具有预算绩效管理办法、财务管理制度、会计核算制度等；按照全面实施预算绩效管理相关要求成立部门预算绩效管理工作领导小组，认真开展事前绩效评估、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价工作，安排专人负责预算绩效工作，按时收集上报各类相关数据，对审计检查提出的问题及时规范整改。根据评分标准，本项指标得满分。

　　3.资产管理满分4分，主要从资产管理制度健全性、资产管理安全性、固定资产利用率3个方面进行评价。该项综合得分4分，扣0分。

　　元阳县发展和改革局严格按照《行政事业单位资产管理办法》进行资产管理，并制定了适用本部门的资产管理制度，按规定对固定资产增减变动进行会计处理，并定期与固定资产卡片进行核对，全面掌握资产状况，固定资产利用率100%。

　　（三）产出情况分析

　　1.部门履职况满分35分，主要从重点工作办结率、实际完成率、完成及时率、质量达标率4个方面进行评价。该项综合得分为35分，扣0分。

　　（1）重点工作办结率

　　2021年度圆满完成县委、县政府、县人大及相关部门交办或下达的工作任务，重点工作办结率为100%。

　　（2）实际完成率、完成及时率

　　完成情况详见附件2：县发展和改革局2021年度部门整体支出绩效目标完成情况表。

　　（3）质量达标率

　　2021年本部门撰写的文件文稿合格率及购置设备验收通过率均100%。

　　（四）效果情况分析

　　1.履职效益情况满分30分，主要从社会效益、可持续影响、行政效能、社会公众或服务对象满意度5个方面进行评价。该项综合得分为35分，扣0分。

　　（1）社会效益

　　在县委、县政府领导下，单位领导积极调配资源，加强内部管理，保障了部门正常运转，提高了行政效能。2021完成《元阳县国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标纲要》编制并下发执行，年初编制了国民经济和社会发展计划报告提“两会”审议通过，宏观经济调控成效显著。2021年走访全县12个乡镇42个安置区131户，有效助力了脱贫攻坚成果巩固与乡村振兴。

　　通过本部门履职，2021年基本达到了预期目标，取得了良好社会效益。

　　（2）可持续影响

　　通过本部门定点帮扶等活动开展，有效调整了贫困群众生产、生活积极性。

　　（3）行政效能

　　县发展和改革局2021年度未发生过违纪违法情况。

　　（4）社会公众或服务对象满意度

　　本次自评，采用回访的方式收集满意度，通过收集回访信息综合满意度达到95%，满意程度较高，年度工作完成效果明显。

　　五、部门整体支出绩效中存在的问题及改进措施

　　（一）主要问及原因分析

　　1.政府采购预决算差异较大，政府采购预算编制有待加强。

　　2.没有建立健全的管理体系。对预算绩效理念的认识不到位，认为只要资金使用合法合规就行，绩效理念尚未完全深入人心；在人员配备方面，重视程度不足，交由财务室全权完成，实际工作中投入人力不足，相关的业务能力有待进一步加强，绩效管理机制有待完善。

　　3.未形成科学的运作模式。一是由于尚未形成完善的绩效监督工作机制、完整的指标体系和评分标准，各项目的指标设置不规范、评分标准不统一，影响了评议结果准确性和公正性；二是评价结果的公信力有待提高。由于绩效指标和绩效评价方法缺乏科学、合理性以及评价程序上是否合规，将对评价结果的公信力产生影响。

　　4.单位重视程度有待提高。绩效评价事关单位全盘，对单位具有重要意义，但当下，本项工作只在有限的人员中进行，实施难度大。

　　（二）改进的方向和具体措施

　　在下一步工作中，元阳县发展和改革局将把自评结果应用作为全过程预算绩效管理落脚点，及时整理、归纳、分析、反馈绩效自评结果，并将其作为改进预算管理和以后年度预算安排的重要依据。进一步健全专项资金管理及内部控制制度，创新管理手段，用心思路、新方法，改进完善财务管理方法。按照财政支出绩效管理要求，建立科学的财政资金效益考评制度体系，不断提高财政资金使用管理的水平和效率。

　　六、主要经验及做法

　　（一）加强法律学习，增强法律意识

　　认真学习贯彻预算法及云南省预算审查监督条例，增强依法理财意识，营造依法理财氛围，严格部门预算约束，遵循“先有预算、后有支出”的原则，按照人代会批准的部门预算执行，减少预算执行过程中的调整。进一步完善监督审查制度，严格执行《重点项目前期费管理办法》，加强对项目前期经费的管理和监督。

　　（二）强化预算管理，科学编制预算

　　结合部门实际，坚持实事求是、量入为出的原则，坚持以零基预算为基础，科学、合理地编制了2021年基本支出预算。加强对预算的综合全面分析，结合项目前期费用预算执行情况，以及财政、工信、统计等相关部门的各项数据，对全县经济运行总体情况进行综合分析，有针对性地开展工作。

　　（三）规范项目前期工作，加强项目实施过程监督

　　在前期立项时，及时总结上一年度实施经验，优化调整指标体系，最大程度量化、细化各项指标，明确各项指标的责任科室；在项目实施过程中加强对责任科室的监督，及时发现问题及时进行整改，保证各项目指标按时完成，实现财政资金效益最大化。

　　七、其他需说明的情况

　　无

　　附件：元阳县发展和改革局2021年度部门整体支出绩效单位自评表

　　元阳县发展和改革局 

　　2022年 6 月15 日