世界遗产哈尼梯田元阳管理委员会2021年度项目支出绩效单位自评报告

　　一、基本情况

　　（一）项目概况

　　项目1：阿者科、垭口等传统民居保护修缮工程专项资金。

　　项目依据：元财农发〔2021〕66号元阳县财政局关于下达2018年土地指标跨省域调剂任务对应剩余资金的通知。

　　主要内容包括：推进元阳哈尼梯田特色小镇遗产保护综合整治项目建设拨款进度至80%，完成爱春片区环境综合整治工程，完成遗产区普高老寨茅草顶修缮工程，租用阿者科村民房作为消防控制室。

　　实施情况：元阳哈尼梯田特色小镇遗产保护综合整治项目建设已完成拨款进度至80%，已达成预定目标；完成了爱春片区环境综合整治工程；完成了遗产区普高老寨茅草顶修缮工程；已租用阿者科村民房作为消防控制室。

　　预算资金来源于年初预算元阳县本级财力安排，2021年9月到账200万元，对已在施工中的各个项目进行拨付，至2021年11月初，各个项目竣工，验收完毕，资金全部拨付完毕并投入使用。

　　项目2：哈尼梯田保护管理专项经费。

　　项目依据：红财教发〔2021〕14号红河州财政局关于下达2021年州级哈尼梯田保护管理专项经费的通知。

　　主要内容包括：继续做好巡查监测调研及监测点建设、监测执法设备购置等工作，巡查次数不少于50次；摸清哈尼梯田资源，做好梯田宣传教育培训工作和哈尼梯田对外交流宣传工作，宣传次数不少于12次；积极做好哈尼梯田产业发展扶持工作，挖掘传承梯田文化，增强公众对遗产价值的认知和支持，促进国内外文化交流。

　　实施情况：监测点建设按计划进行中，巡查次数不少于260次，已做好梯田宣传教育培训工作和哈尼梯田对外交流宣传工作，宣传次数不少于12次；积极做好哈尼梯田产业发展扶持工作，挖掘传承梯田文化，增强公众对遗产价值的认知和支持，促进国内外文化交流。

　　预算资金来源于上级补助，州级资金，属于哈尼梯田保护管理专项资金，2021年6月到账145万元，至2021年12月，共计6个月，已支付113.18万元。

　　项目3：红河哈尼梯田上主鲁老寨传统民居消防工程专项资金。

　　项目依据：红财教发〔2020〕160号红河州财政局关于提前下达2021年国家文物保护专项资金的通知。

　　主要内容包括：加强文物保护利用，提示文物安全水平，传承中华优秀传统文化，促进文物事业与经济社会和谐发展。资金下达两年内修建红河哈尼梯田上主鲁老寨传统民居消防工程，本年度完成50%以上。

　　实施情况：资金下达至2021年12月，共10个月，预计2023年3月前竣工，并完成资金支付任务，本年度已完成80%。

　　预算资金来源于上级补助，中央资金，属于国家文物资金，2021年3月到账451.53万元，至2021年12月，共计10个月，已支付320.07万元，该项目当前尚未竣工，预计2023年3月前竣工，并完成支付任务，工程进度现已完成80%。

　　项目4：红河哈尼梯田文化景观阿者科村等传统民居保护修缮工程专项资金。

　　项目依据：红财教发〔2020〕55号红河州财政局关于下达2020年国家文物保护资金预算及绩效目标的通知。

　　主要内容包括：加强文物保护利用，提示文物安全水平，传承中华优秀传统文化，促进文物事业与经济社会和谐发展。资金下达两年内完成阿者科村等传统民居保护修缮工程建设工作，本年度完成80%以上。

　　实施情况：资金下达后至2021年12月，共计16个月，预计2022年9月前竣工，并完成支付任务，工程进度已完成90%。

　　预算资金来源于上级补助，中央资金，属于国家文物资金，2020年9月到账274万元，至2021年12月，共计16个月，已支付244.43万元，该项目当前尚未竣工，预计2022年9月前竣工，并完成支付任务，工程进度现已完成90%。

　　项目5：红河哈尼梯田文化景观土锅寨传统民居保护修缮工程专项资金。

　　项目依据：红财教〔2019〕53号红河州财政局关于下达2019年国家文物保护资金预算及绩效目标的通知。

　　主要内容包括：加强文物保护利用，提示文物安全水平，传承中华优秀传统文化，促进文物事业与经济社会和谐发展。资金下达两年内完成土锅寨传统民居保护修缮工程建设工作，本年度完成初验工作，支付尾款。

　　实施情况：土锅寨传统民居保护修缮工程建设已竣工，初验已通过，已支付尾款，资金支出任务已完成。

　　预算资金来源于上级补助，中央资金，属于国家文物资金，2019年7月到账500万元，至2021年4月，共计22个月，已支付298.8万元，结余201.2万元已于2021年4月上缴财政，该项目已竣工，支付任务已完成。

　　项目6：监测站配套设施设备经费。

　　项目依据：元财盘活〔2021〕92号元阳县财政局关于下达监测站配套设施设备经费的通知。

　　主要内容包括：为尽快将四个监测点投入使用，预计于2021年内完成攀枝花、牛角寨监测站基本电力设施建设。

　　实施情况：已完成攀枝花、牛角寨监测站基本电力设施建设。

　　预算资金来源于年初预算，本级财力安排，属于本年度盘活资金下拨，2021年11月到账5万元，对已在施工中的各个项目进行拨付，至2021年11月初，各个项目竣工，验收完毕，资金全部拨付完毕，建成设施已投入使用。

　　项目7：元阳县数字梯田建设项目前期工作专项经费。

　　项目依据：元财建指〔2021〕12号元阳县财政局关于下达元阳县2021年重点项目前期工作经费的通知。

　　主要内容包括：开展元阳县数字哈尼梯田建设项目地勘、可研编制工作。

　　实施情况：数字哈尼梯田建设项目地勘工作已完成，可研方案已送审，待审核通过后支付尾款。

　　预算资金来源于年初预算元阳县本级财力安排，2021年6月到账20万元，至2021年12月，已支出8万元，预计项目可研方案通过后支付尾款7万元。

　　（二）项目绩效目标。

　　项目1：阿者科、垭口等传统民居保护修缮工程专项资金。

　　总体目标：加强文物保护利用，提升文物安全水平，传承中华优秀传统文化，促进文物事业与经济社会和谐发展，推进元阳哈尼梯田特色小镇遗产保护综合整治项目建设拨款进度至80%，完成爱春片区环境综合整治工程，完成遗产区普高老寨茅草顶修缮工程，租用阿者科村民房作为消防控制室。

　　项目2：哈尼梯田保护管理专项经费。

　　总体目标：继续做好巡查监测调研及监测点建设、监测执法设备购置等工作，巡查次数不少于50次；摸清哈尼梯田资源，做好梯田宣传教育培训工作和哈尼梯田对外交流宣传工作，宣传次数不少于12次；积极做好哈尼梯田产业发展扶持工作，挖掘传承梯田文化，增强公众对遗产价值的认知和支持，促进国内外文化交流。

　　项目3：红河哈尼梯田上主鲁老寨传统民居消防工程专项资金。

　　总体目标：加强文物保护利用，提示文物安全水平，传承中华优秀传统文化，促进文物事业与经济社会和谐发展。资金下达两年内修建红河哈尼梯田上主鲁老寨传统民居消防工程，本年度完成50%以上。

　　项目4：红河哈尼梯田文化景观阿者科村等传统民居保护修缮工程专项资金。

　　总体目标：加强文物保护利用，提示文物安全水平，传承中华优秀传统文化，促进文物事业与经济社会和谐发展。资金下达两年内完成阿者科村等传统民居保护修缮工程建设工作，本年度完成80%以上。

　　项目5：红河哈尼梯田文化景观土锅寨传统民居保护修缮工程专项资金。

　　总体目标：加强文物保护利用，提示文物安全水平，传承中华优秀传统文化，促进文物事业与经济社会和谐发展。资金下达两年内完成土锅寨传统民居保护修缮工程建设工作，本年度完成初验工作，支付尾款。

　　项目6：监测站配套设施设备经费。

　　总体目标：为尽快将四个监测点投入使用，预计于2021年内完成攀枝花、牛角寨监测站基本电力设施建设。

　　项目7：元阳县数字梯田建设项目前期工作专项经费。

　　总体目标：开展元阳县数字哈尼梯田建设项目地勘、可研编制工作。

　　（三）项目组织管理情况。

　　世界遗产哈尼梯田元阳管理委员会项目建设主要由保护规划科牵头，执法大队及监测中心配合工作，对项目建设进行全程监理，巡视，项目立项、建设、支付等工作通过内控制度进行管理，三重一大会议决策末位表态制，进行商讨、审批。

　　项目建设符合各项法律法规的规定，对投资较大的项目进行公开招标，并监理；对于小型项目，世界遗产哈尼梯田元阳管理委员会项目负责人及相关同事对项目进行监理，项目结束进行审计结算，验收；项目工程款的支付，通过局领导班子会议商讨，并通过全局职工大会通报后，审核，签字方可进行列支。

　　项目的整个建设工作均按照上级部门下发相关规章制度文件精神及本单位内控制度执行，以保障项目建设的效率和质量。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围。

　　绩效评价的目的是为强化部门预算绩效管理责任，提高财政资金使用效益和管理水平。对象及范围是对2021年度财政性资金安排的所有项目进行绩效自评，以资金安排使用和预算绩效管理情况为重点，全面涵盖一般公共预算、政府性基金预算、国有资本经营预算、社会保险基金预算项目支出及与预算资金相关管理活动，如政府投资基金、政府和社会资本合作（PPP）、政府购买服务、政府债务项目等。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等。

　　1.绩效评价原则：

　　遵循科学公正、统筹兼顾、激励约束、公开透明原则。

　　2.绩效评价依据：

　　（1）《中华人民共和国预算法》（2014年修订）；

　　（2）《财政部关于印发〈财政支出绩效评价管理暂行办法〉的通知》（财预〔2011〕285号）；

　　（3）《财政部关于推进预算绩效管理的指导意见》（财预〔2011〕416号）；

　　（4）《云南省省级财政支出预算绩效评价操作规程（试行）》（云财评审〔2016〕39号）； 

　　（5）《中共云南省委 云南省人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见》（云发〔2019〕11号）；

　　（6）《云南省财政厅关于印发云南省项目支出绩效评价管理办法的通知》（云财绩〔2020〕11号）；

　　（7）《元阳县财政局关于开展2022年单位自评和部门评价工作的通知》；

　　（8）资金拨付相关文件。

　　（三）绩效评价工作过程。

　　2022年1月世界遗产哈尼梯田元阳管理委员会对部门整体支出实施绩效评价，涉及金额1279.07万元。在专职副主任朱文珍同志的组织下对本单位2021年1月1日至2021年12月31日世界遗产哈尼梯田元阳管理委员会关于“部门项目支出”实施了绩效自评工作，绩效评价开展一周，我单位严格按照财务管理制度，部门预算执行制度：

　　1.成立了绩效自评小组，明确了职责，制定了方案。

　　2.审阅了部门预算申报材料，查看所提交的文件、材料是否符合相关要求，绩效目标是否明确。

　　3.审阅了财务管理制度和部门预算管理制度，是否符合相关法律法规，是否符合本预算申请。

　　4.抽查财务资金收付凭证，查看部门整体资金批复是否及时合理，支付手续等是否齐全等。

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论。

　　项目1：阿者科、垭口等传统民居保护修缮工程专项资金。

　　自评结论：该项目自评得分100分，自评等级为优。

　　项目2：哈尼梯田保护管理专项经费。

　　自评结论：该项目自评得分92.9分，自评等级为优。

　　项目3：红河哈尼梯田上主鲁老寨传统民居消防工程专项资金。

　　自评结论：该项目自评得分90.2分，自评等级为优。

　　项目4：红河哈尼梯田文化景观阿者科村等传统民居保护修缮工程专项资金。

　　自评结论：该项目自评得分92.9分，自评等级为优。

　　项目5：红河哈尼梯田文化景观土锅寨传统民居保护修缮工程专项资金。

　　自评结论：该项目自评得分100分，自评等级为优。

　　项目6：监测站配套设施设备经费。

　　自评结论：该项目自评得分100分，自评等级为优。

　　项目7：元阳县数字梯田建设项目前期工作专项经费。

　　自评结论：该项目自评得分94分，自评等级为优。

　　（二）绩效目标实现情况。

　　2021年绩效目标进度全部项目已按项目进度有序开展，大部分项目工作已达到预期目标。

　　项目1：阿者科、垭口等传统民居保护修缮工程专项资金。

　　元阳哈尼梯田特色小镇遗产保护综合整治项目建设已完成拨款进度至80%，完成了爱春片区环境综合整治工程，完成了遗产区普高老寨茅草顶修缮工程，已租用阿者科村民房作为消防控制室。本项目已完成项目的预期目标。

　　项目2：哈尼梯田保护管理专项经费。

　　监测点建设按计划进行中，巡查次数不少于260次，已做好梯田宣传教育培训工作和哈尼梯田对外交流宣传工作，宣传次数不少于12次；积极做好哈尼梯田产业发展扶持工作，挖掘传承梯田文化，增强公众对遗产价值的认知和支持，促进国内外文化交流。本项目大部分预期目标已完成，部分目标如：因受疫情影响，原定召开第七届全国农业遗产大会为避免人群集中，控制来会人员疫情风险，未进行召开；全福庄大寨监测站点因完成既定工程量的时间较晚，导致提交拨款申请时间为12月30日，此时项目资金已由县财政局收回，故未能支付，但工程建设已达到预定绩效目标。

　　项目3：红河哈尼梯田上主鲁老寨传统民居消防工程专项资金。

　　资金下达至2021年12月，共10个月，预计2023年3月前竣工，并完成资金支付任务，截止2021年12月本年度已完成80%。本项目已完成预定的目标。

　　项目4：红河哈尼梯田文化景观阿者科村等传统民居保护修缮工程专项资金。

　　资金下达后至2021年12月，共计16个月，预计2022年9月前竣工，并完成支付任务，截止2021年12月工程进度已完成90%。本项目已完成预定的目标。

　　项目5：红河哈尼梯田文化景观土锅寨传统民居保护修缮工程专项资金。

　　土锅寨传统民居保护修缮工程建设已竣工，初验已通过，已支付尾款，资金支出任务已完成。项目建设完成，本项目已完成预定的目标。

　　项目6：监测站配套设施设备经费。

　　已完成攀枝花、牛角寨监测站基本电力设施建设。项目建设完成，本项目已完成预定的目标。

　　项目7：元阳县数字梯田建设项目前期工作专项经费。

　　数字哈尼梯田建设项目地勘工作已完成，可研方案已送审，待审核通过后支付尾款7万元。本项目已完成预定的目标。

　　四、绩效评价指标分析

　　项目1：阿者科、垭口等传统民居保护修缮工程专项资金

　　（一）项目决策情况分析。

　　项目决策主要从项目立项、绩效目标和资金投入3个方面进行考察评价，项目决策指标满分15分，自评得分15分。得分情况如下：

　　1.项目立项：项目立项符合法律法规、相据关政策、发展规划以及部门职责，项目申请、设立过程是否符合相关要求。根据评分标准，本项得5分。

　　2.绩效目标：项目有绩效目标；项目绩效目标与实际工作内容具有相关性；项目预期产出效益和效果符合正常的业绩水平；与预算确定的项目投资额或资金量相匹配。。根据评分标准，本项得5分。

　　3.资金投入：项目预算编制经过科学论证、有明确标准，资金额度与年度目标是否相适应，项目预算资金分配有测算依据，与补助单位或地方实际是否相适应。根据评分标准，本项得5分。

　　（二）项目过程情况分析。

　　项目过程方面主要从资金管理、组织实施2个方面进行考察评价，项目过程指标满分20分，自评得分20分。得分情况如下：

　　1.资金管理：实际到位资金与预算资金的比率一致为100%，项目预算资金按照计划执行，项目整体预算执行率为100%，项目资金使用符合相关的财务管理制度规定。根据评分标准，本项得10分。

　　2.组织实施：项目实施单位的财务和业务管理制度健全，项目实施符合相关管理规定，世界遗产哈尼梯田元阳管理委员会制定了三重一大制度、预算绩效管理办法、财务管理制度、会计核算制度等内控制度来保障项目实施的合规合法。根据评分标准，本项得10分。

　　（三）项目产出情况分析。

　　项目产出方面主要从产出数量、产出质量、产出时效、产出成本4个方面进行考察评价，项目产出指标满分35分，自评得分35分。得分情况如下：

　　1.产出数量：项目中数量指标一共3个，实际完成3个，根据评分标准，本项得3/3×100%×10=10分。

　　2.产出质量：项目中质量指标一共3个，实际完成3个，根据评分标准，本项得3/3×100%×10=10分。

　　3.产出时效：项目中时效指标1个，要求资金下达后2年内按期完成项目，未超期且资金全部列支，实际完成指标1个，根据评分标准，本项得1/1×100%×10=10分。

　　4.产出成本：项目中成本指标一共1个，要求支出控制在预算范围内，实际完成指标1个，根据评分标准，本项得200-200=0/100×100%×5=0，得5分。

　　（四）项目效果情况分析。

　　项目效果方面主要从项目效益和社会公众或服务对象满意度2个方面进行考察评价，项目产出指标满分30分，自评得分28.5分。得分情况如下：

　　1.项目效益：达到全部预期指标，效益较为明显，群众对哈尼梯田的认识和保护有所提升，项目实施可持续对哈尼梯田起保护作用。根据评分标准，本项得20分。

　　2.社会公众或服务对象满意度：对项目实施情况满意的问卷数量占所有问卷数量的比率，世界遗产哈尼梯田元阳管理委员会采用深入基层，直接询问的方式对当地群众和游客进行询问调查，满意度超85%，未超90%。根据评分标准，本项得8.5分。

　　项目1绩效评价指标分析总分100分，得分98.5分。

　　项目2：哈尼梯田保护管理专项经费

　　（一）项目决策情况分析。

　　项目决策主要从项目立项、绩效目标和资金投入3个方面进行考察评价，项目决策指标满分15分，自评得分14.5分。得分情况如下：

　　1.项目立项：项目立项符合法律法规、相据关政策、发展规划以及部门职责，项目申请、设立过程是否符合相关要求。根据评分标准，本项得5分。

　　2.绩效目标：项目所设定的绩效目标依据充分，大部分符合客观实际，但也存在考虑不够充分，难以应对突然状况导致目标难以实现的情况，依据绩效目标设定的绩效指标清晰、细化、可衡量。根据评分标准，本项得4.5分。

　　3.资金投入：项目预算编制经过科学论证、有明确标准，资金额度与年度目标是否相适应，项目预算资金分配有测算依据，与补助单位或地方实际是否相适应。根据评分标准，本项得5分。

　　（二）项目过程情况分析。

　　项目过程方面主要从资金管理、组织实施2个方面进行考察评价，项目过程指标满分20分，自评得分19.3分。得分情况如下：

　　1.资金管理：实际到位资金与预算资金的比率一致为100%，项目预算资金按照计划执行，项目整体预算执行率为78.05%，预算执行率得分：78.05%×3=2.3分，项目资金使用符合相关的财务管理制度规定。根据评分标准，本项得9.3分。

　　2.组织实施：项目实施单位的财务和业务管理制度健全，项目实施符合相关管理规定，世界遗产哈尼梯田元阳管理委员会制定了三重一大制度、预算绩效管理办法、财务管理制度、会计核算制度等内控制度来保障项目实施的合规合法。根据评分标准，本项得10分。

　　（三）项目产出情况分析。

　　项目产出方面主要从产出数量、产出质量、产出时效、产出成本4个方面进行考察评价，项目产出指标满分35分，自评得分31.5分。得分情况如下：

　　1.产出数量：项目中数量指标一共3个，实际完成2.6个，根据评分标准，本项得2.6/3×100%×10=8.7分。

　　2.产出质量：项目中质量指标一共3个，实际完成3个，根据评分标准，本项得3/3×100%×10=10分。

　　3.产出时效：项目中时效指标1个，要求资金下达后2年内按期完成项目，资金执行率为78.05%，实际完成指标0.78个，根据评分标准，本项得0.78/1×100%×10=7.8分。

　　4.产出成本：项目中成本指标一共1个，要求支出控制在预算范围内，实际完成指标1个，根据评分标准，本项得113.18-145=-31.82/100×100%×5<0 ，得5分。

　　（四）项目效果情况分析。

　　项目效果方面主要从项目效益和社会公众或服务对象满意度2个方面进行考察评价，项目产出指标满分30分，自评得分30分。得分情况如下：

　　1.项目效益：达到全部预期指标，效益较为明显，群众对哈尼梯田的认识和保护有所提升，项目实施可持续对哈尼梯田起保护作用。根据评分标准，本项得20分。

　　2.社会公众或服务对象满意度：对项目实施情况满意的问卷数量占所有问卷数量的比率，世界遗产哈尼梯田元阳管理委员会采用深入基层，直接询问的方式对当地群众和游客进行询问调查，满意度超90%。根据评分标准，本项得10分。

　　项目2绩效评价指标分析总分100分，得分95.3分。

　　项目3：红河哈尼梯田上主鲁老寨传统民居消防工程专项资金

　　（一）项目决策情况分析。

　　项目决策主要从项目立项、绩效目标和资金投入3个方面进行考察评价，项目决策指标满分15分，自评得分15分。得分情况如下：

　　1.项目立项：项目立项符合法律法规、相据关政策、发展规划以及部门职责，项目申请、设立过程是否符合相关要求。根据评分标准，本项得5分。

　　2.绩效目标：项目有绩效目标；项目绩效目标与实际工作内容具有相关性；项目预期产出效益和效果符合正常的业绩水平；与预算确定的项目投资额或资金量相匹配。。根据评分标准，本项得5分。

　　3.资金投入：项目预算编制经过科学论证、有明确标准，资金额度与年度目标是否相适应，项目预算资金分配有测算依据，与补助单位或地方实际是否相适应。根据评分标准，本项得5分。

　　（二）项目过程情况分析。

　　项目过程方面主要从资金管理、组织实施2个方面进行考察评价，项目过程指标满分20分，自评得分19.1分。得分情况如下：

　　1.资金管理：实际到位资金与预算资金的比率一致为100%，项目预算资金按照计划执行，项目整体预算执行率为71%，预算执行率得分：71%×3=2.1分，项目资金使用符合相关的财务管理制度规定。根据评分标准，本项得9.1分。

　　2.组织实施：项目实施单位的财务和业务管理制度健全，项目实施符合相关管理规定，世界遗产哈尼梯田元阳管理委员会制定了三重一大制度、预算绩效管理办法、财务管理制度、会计核算制度等内控制度来保障项目实施的合规合法。根据评分标准，本项得10分。

　　（三）项目产出情况分析。

　　项目产出方面主要从产出数量、产出质量、产出时效、产出成本4个方面进行考察评价，项目产出指标满分35分，自评得分29.7分。得分情况如下：

　　1.产出数量：项目中数量指标一共1个，实际完成0.8个，根据评分标准，本项得0.8/1×100%×10=8分。

　　2.产出质量：项目中质量指标一共3个，实际完成2个，根据评分标准，本项得2/3×100%×10=6.7分。

　　3.产出时效：项目中时效指标1个，要求资金下达后2年内按期完成项目，未超过时限，实际完成指标1个，根据评分标准，本项得10分。

　　4.产出成本：项目中成本指标一共1个，要求支出控制在预算范围内，实际完成指标1个，根据评分标准，本项得200-200=0/100×100%×5=0，得5分。

　　（四）项目效果情况分析。

　　项目效果方面主要从项目效益和社会公众或服务对象满意度2个方面进行考察评价，项目产出指标满分30分，自评得分28.5分。得分情况如下：

　　1.项目效益：达到全部预期指标，效益较为明显，群众对哈尼梯田的认识和保护有所提升，项目实施可持续对哈尼梯田起保护作用。根据评分标准，本项得20分。

　　2.社会公众或服务对象满意度：对项目实施情况满意的问卷数量占所有问卷数量的比率，世界遗产哈尼梯田元阳管理委员会采用深入基层，直接询问的方式对当地群众和游客进行询问调查，满意度超85%，未超90%。根据评分标准，本项得8.5分。

　　项目3绩效评价指标分析总分100分，得分92.3分。

　　项目4：红河哈尼梯田文化景观阿者科村等传统民居保护修缮工程专项资金

　　（一）项目决策情况分析。

　　项目决策主要从项目立项、绩效目标和资金投入3个方面进行考察评价，项目决策指标满分15分，自评得分15分。得分情况如下：

　　1.项目立项：项目立项符合法律法规、相据关政策、发展规划以及部门职责，项目申请、设立过程是否符合相关要求。根据评分标准，本项得5分。

　　2.绩效目标：项目有绩效目标；项目绩效目标与实际工作内容具有相关性；项目预期产出效益和效果符合正常的业绩水平；与预算确定的项目投资额或资金量相匹配。。根据评分标准，本项得5分。

　　3.资金投入：项目预算编制经过科学论证、有明确标准，资金额度与年度目标是否相适应，项目预算资金分配有测算依据，与补助单位或地方实际是否相适应。根据评分标准，本项得5分。

　　（二）项目过程情况分析。

　　项目过程方面主要从资金管理、组织实施2个方面进行考察评价，项目过程指标满分20分，自评得分19.7分。得分情况如下：

　　1.资金管理：实际到位资金与预算资金的比率一致为100%，项目预算资金按照计划执行，项目整体预算执行率为89%，预算执行率得分：89%×3=2.7分，项目资金使用符合相关的财务管理制度规定。根据评分标准，本项得9.7分。

　　2.组织实施：项目实施单位的财务和业务管理制度健全，项目实施符合相关管理规定，世界遗产哈尼梯田元阳管理委员会制定了三重一大制度、预算绩效管理办法、财务管理制度、会计核算制度等内控制度来保障项目实施的合规合法。根据评分标准，本项得10分。

　　（三）项目产出情况分析。

　　项目产出方面主要从产出数量、产出质量、产出时效、产出成本4个方面进行考察评价，项目产出指标满分35分，自评得分31.2分。得分情况如下：

　　1.产出数量：项目中数量指标一共2个，实际完成1.9个，根据评分标准，本项得1.9/2×100%×10=9.5分。

　　2.产出质量：项目中质量指标一共3个，实际完成2个，根据评分标准，本项得2/3×100%×10=6.7分。

　　3.产出时效：项目中时效指标1个，要求资金下达后2年内按期完成项目，未超过时限，实际完成指标1个，根据评分标准，本项得10分。

　　4.产出成本：项目中成本指标一共1个，要求支出控制在预算范围内，实际完成指标1个，根据评分标准，本项得200-200=0/100×100%×5=0，得5分。

　　（四）项目效果情况分析。

　　项目效果方面主要从项目效益和社会公众或服务对象满意度2个方面进行考察评价，项目产出指标满分30分，自评得分28.5分。得分情况如下：

　　1.项目效益：达到全部预期指标，效益较为明显，群众对哈尼梯田的认识和保护有所提升，项目实施可持续对哈尼梯田起保护作用。根据评分标准，本项得20分。

　　2.社会公众或服务对象满意度：对项目实施情况满意的问卷数量占所有问卷数量的比率，世界遗产哈尼梯田元阳管理委员会采用深入基层，直接询问的方式对当地群众和游客进行询问调查，满意度超85%，未超90%。根据评分标准，本项得8.5分。

　　项目4绩效评价指标分析总分100分，得分94.4分。

　　项目5：红河哈尼梯田文化景观土锅寨传统民居保护修缮工程专项资金

　　（一）项目决策情况分析。

　　项目决策主要从项目立项、绩效目标和资金投入3个方面进行考察评价，项目决策指标满分15分，自评得分15分。得分情况如下：

　　1.项目立项：项目立项符合法律法规、相据关政策、发展规划以及部门职责，项目申请、设立过程是否符合相关要求。根据评分标准，本项得5分。

　　2.绩效目标：项目有绩效目标；项目绩效目标与实际工作内容具有相关性；项目预期产出效益和效果符合正常的业绩水平；与预算确定的项目投资额或资金量相匹配。。根据评分标准，本项得5分。

　　3.资金投入：项目预算编制经过科学论证、有明确标准，资金额度与年度目标是否相适应，项目预算资金分配有测算依据，与补助单位或地方实际是否相适应。根据评分标准，本项得5分。

　　（二）项目过程情况分析。

　　项目过程方面主要从资金管理、组织实施2个方面进行考察评价，项目过程指标满分20分，自评得分20分。得分情况如下：

　　1.资金管理：实际到位资金与预算资金的比率一致为100%，项目预算资金按照计划执行，项目整体预算执行率为100%，项目资金使用符合相关的财务管理制度规定。根据评分标准，本项得10分。

　　2.组织实施：项目实施单位的财务和业务管理制度健全，项目实施符合相关管理规定，世界遗产哈尼梯田元阳管理委员会制定了三重一大制度、预算绩效管理办法、财务管理制度、会计核算制度等内控制度来保障项目实施的合规合法。根据评分标准，本项得10分。

　　（三）项目产出情况分析。

　　项目产出方面主要从产出数量、产出质量、产出时效、产出成本4个方面进行考察评价，项目产出指标满分35分，自评得分35分。得分情况如下：

　　1.产出数量：项目中数量指标一共2个，实际完成2个，根据评分标准，本项得2/2×100%×10=10分。

　　2.产出质量：项目中质量指标一共3个，实际完成3个，根据评分标准，本项得3/3×100%×10=10分。

　　3.产出时效：项目中时效指标1个，要求资金下达后2年内按期完成项目，在时限内完成了列支任务，实际完成指标1个，根据评分标准，本项得10分。

　　4.产出成本：项目中成本指标一共1个，要求支出控制在预算范围内，实际完成指标1个，根据评分标准，本项得200-200=0/100×100%×5=0，得5分。

　　（四）项目效果情况分析。

　　项目效果方面主要从项目效益和社会公众或服务对象满意度2个方面进行考察评价，项目产出指标满分30分，自评得分28.5分。得分情况如下：

　　1.项目效益：达到全部预期指标，效益较为明显，群众对哈尼梯田的认识和保护有所提升，项目实施可持续对哈尼梯田起保护作用。根据评分标准，本项得20分。

　　2.社会公众或服务对象满意度：对项目实施情况满意的问卷数量占所有问卷数量的比率，世界遗产哈尼梯田元阳管理委员会采用深入基层，直接询问的方式对当地群众和游客进行询问调查，满意度超85%，未超90%。根据评分标准，本项得8.5分。

　　项目5绩效评价指标分析总分100分，得分98.5分。

　　项目6：监测站配套设施设备经费

　　（一）项目决策情况分析。

　　项目决策主要从项目立项、绩效目标和资金投入3个方面进行考察评价，项目决策指标满分15分，自评得分15分。得分情况如下：

　　1.项目立项：项目立项符合法律法规、相据关政策、发展规划以及部门职责，项目申请、设立过程是否符合相关要求。根据评分标准，本项得5分。

　　2.绩效目标：项目有绩效目标；项目绩效目标与实际工作内容具有相关性；项目预期产出效益和效果符合正常的业绩水平；与预算确定的项目投资额或资金量相匹配。。根据评分标准，本项得5分。

　　3.资金投入：项目预算编制经过科学论证、有明确标准，资金额度与年度目标是否相适应，项目预算资金分配有测算依据，与补助单位或地方实际是否相适应。根据评分标准，本项得5分。

　　（二）项目过程情况分析。

　　项目过程方面主要从资金管理、组织实施2个方面进行考察评价，项目过程指标满分20分，自评得分20分。得分情况如下：

　　1.资金管理：实际到位资金与预算资金的比率一致为100%，项目预算资金按照计划执行，项目整体预算执行率为100%，项目资金使用符合相关的财务管理制度规定。根据评分标准，本项得10分。

　　2.组织实施：项目实施单位的财务和业务管理制度健全，项目实施符合相关管理规定，世界遗产哈尼梯田元阳管理委员会制定了三重一大制度、预算绩效管理办法、财务管理制度、会计核算制度等内控制度来保障项目实施的合规合法。根据评分标准，本项得10分。

　　（三）项目产出情况分析。

　　项目产出方面主要从产出数量、产出质量、产出时效、产出成本4个方面进行考察评价，项目产出指标满分35分，自评得分35分。得分情况如下：

　　1.产出数量：项目中数量指标一共1个，实际完成1个，根据评分标准，本项得1/1×100%×10=10分。

　　2.产出质量：项目中质量指标一共3个，实际完成3个，根据评分标准，本项得3/3×100%×10=10分。

　　3.产出时效：项目中时效指标1个，要求资金下达后2年内按期完成项目，在时限内完成了资金列支任务，实际完成指标1个，根据评分标准，本项得10分。

　　4.产出成本：项目中成本指标一共1个，要求支出控制在预算范围内，实际完成指标1个，根据评分标准，本项得200-200=0/100×100%×5=0，得5分。

　　（四）项目效果情况分析。

　　项目效果方面主要从项目效益和社会公众或服务对象满意度2个方面进行考察评价，项目产出指标满分30分，自评得分28.5分。得分情况如下：

　　1.项目效益：达到全部预期指标，效益较为明显，群众对哈尼梯田的认识和保护有所提升，项目实施可持续对哈尼梯田起保护作用。根据评分标准，本项得20分。

　　2.社会公众或服务对象满意度：对项目实施情况满意的问卷数量占所有问卷数量的比率，世界遗产哈尼梯田元阳管理委员会采用深入基层，直接询问的方式对当地群众和游客进行询问调查，满意度超90%，未超90%。根据评分标准，本项得10分。

　　项目6绩效评价指标分析总分100分，得分100分。

　　项目7：元阳县数字梯田建设项目前期工作专项经费

　　（一）项目决策情况分析。

　　项目决策主要从项目立项、绩效目标和资金投入3个方面进行考察评价，项目决策指标满分15分，自评得分15分。得分情况如下：

　　1.项目立项：项目立项符合法律法规、相据关政策、发展规划以及部门职责，项目申请、设立过程是否符合相关要求。根据评分标准，本项得5分。

　　2.绩效目标：项目有绩效目标；项目绩效目标与实际工作内容具有相关性；项目预期产出效益和效果符合正常的业绩水平；与预算确定的项目投资额或资金量相匹配。。根据评分标准，本项得5分。

　　3.资金投入：项目预算编制经过科学论证、有明确标准，资金额度与年度目标是否相适应，项目预算资金分配有测算依据，与补助单位或地方实际是否相适应。根据评分标准，本项得5分。

　　（二）项目过程情况分析。

　　项目过程方面主要从资金管理、组织实施2个方面进行考察评价，项目过程指标满分20分，自评得分18.2分。得分情况如下：

　　1.资金管理：实际到位资金与预算资金的比率一致为100%，项目预算资金按照计划执行，项目整体预算执行率为40%，预算执行率得分：40%×3=1.2分，项目资金使用符合相关的财务管理制度规定。根据评分标准，本项得8.2分。

　　2.组织实施：项目实施单位的财务和业务管理制度健全，项目实施符合相关管理规定，世界遗产哈尼梯田元阳管理委员会制定了三重一大制度、预算绩效管理办法、财务管理制度、会计核算制度等内控制度来保障项目实施的合规合法。根据评分标准，本项得10分。

　　（三）项目产出情况分析。

　　项目产出方面主要从产出数量、产出质量、产出时效、产出成本4个方面进行考察评价，项目产出指标满分35分，自评得分29分。得分情况如下：

　　1.产出数量：项目中数量指标一共1个，实际完成1个，根据评分标准，本项得1/1×100%×10=10分。

　　2.产出质量：项目中质量指标一共1个，实际完成1个，根据评分标准，本项得1/1×100%×10=10分。

　　3.产出时效：项目中时效指标1个，要求资金下达后2年内按期完成项目，（8/20）×100%×10=4，虽项目本身已完成，但资金执行率为40%，根据评分标准，本项得4分。

　　4.产出成本：项目中成本指标一共1个，要求支出控制在预算范围内，实际完成指标1个，根据评分标准，本项得200-200=0/100×100%×5=0，得5分。

　　（四）项目效果情况分析。

　　项目效果方面主要从项目效益和社会公众或服务对象满意度2个方面进行考察评价，项目产出指标满分30分，自评得分28.5分。得分情况如下：

　　1.项目效益：达到全部预期指标，效益较为明显，群众对哈尼梯田的认识和保护有所提升，项目实施可持续对哈尼梯田起保护作用。根据评分标准，本项得20分。

　　2.社会公众或服务对象满意度：对项目实施情况满意的问卷数量占所有问卷数量的比率，世界遗产哈尼梯田元阳管理委员会采用深入基层，直接询问的方式对当地群众和游客进行询问调查，满意度超85%，未超90%。根据评分标准，本项得8.5分。

　　项目7绩效评价指标分析总分100分，得分90.7分。

　　五、主要经验及做法

　　紧紧围绕项目，前程跟进督办。并制定了督办规定、督办制度，强化督办工作，进一步提高了行政效能。明确工作目标和阶段性任务，提出工作要求，规定工作时限，落实责任人，构建了完善的责任体系，每一项任务都有责任领导、责任处室、具体承办人员，保证工作任务落到实处。强化中层干部责任意识，成立由副局长为组长的综合绩效考评管理领导小组，强化科室负责人的责任意识，抓好项目资金支出绩效考评，提高资金使用效益。

　　六、存在的问题及原因分析

　　1.部分项目年中不可预计情况致使项目资金用途及适用范围发生改变，没有严格按照预算计划执行，影响了资金的使用效益。

　　2.没有建立健全的管理体系。对预算绩效理念的认识不到位，认为只要资金使用合法合规就行，绩效理念尚未完全深入人心；在人员配备方面，重视程度不足，交由财务室全权完成，实际工作中投入人力不足，相关的业务能力有待进一步加强，绩效管理机制有待完善。

　　3.未形成科学的运作模式。一是由于尚未形成完善的绩效监督工作机制、完整的指标体系和评分标准，各项目的指标设置不规范、评分标准不统一，影响了评议结果准确性和公正性；二是评价结果的公信力有待提高。由于绩效指标和绩效评价方法缺乏科学、合理性以及评价程序上是否合规，将对评价结果的公信力产生影响。

　　4.单位重视程度有待提高。绩效评价事关单位全盘，对单位具有重要意义，但当下，本项工作只在有限的人员中进行，实施难度大。

　　七、有关建议

　　1.强化财政精细化管理，不断提高资金使用效率。继续加强对各个单位财务的监督管理力度。要充分发挥财政的监督职能，特别是专项资金，要实行跟踪管理，全程监督，确保专款专用，并建立好项目资金管理台帐。

　　2.抓好队伍，提升素质树形象。切实加强财政队伍建设，提高素质，优化服务，树立形象。

　　八、其他需要说明的问题

　　无。

　　附件：世界遗产哈尼梯田元阳管理委员会2021年度项目支出绩效单位自评表

　　世界遗产哈尼梯田元阳管理委员会

　　2022年6月9日