元阳县水务局2021年度部门整体支出绩效单位自评报告

　　为强化部门预算绩效管理责任,提高财政资金使用效益和管

　　理水平，根据《元阳县财政局关于元阳县全面实施预算绩效管理工作推进方案》(元财绩发〔2021〕 1号)《元阳县财政局关于元阳县项目支出绩效评价管理办法》(元财绩发〔2021〕7号)等有关要求，由我单位预算绩效管理工作领导小组成员对2021年度整体财政支出的管理、使用及绩效目标实现情况等内容开展绩效自评工作。现将评价情况报告以下:

　　一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　1.简述部门职责职能

　　（1）负责保障全县水资源的合理开发利用。拟定全县水利战略规划，部门规章草案；组织编制主要江河湖泊的流域综合规划、防洪规划等重大水利规划。

　　（2）负责生活、生产经营和生态环境用水的统筹和保障。组织实施最严格水资源管理制度，实施水资源的统一监督管理，拟订全县水中长期供求规划、水量分配方案并监督实施；负责重要河流、区域以及重大调水工程的水资源调度；组织实施取水许可、水资源论证和防洪论证制度，指导开展水资源有偿使用工作；指导水利行业供水和乡镇供水工作。

　　（3）负责水资源保护工作。组织编制并实施水资源保护规划；指导饮用水水源保护有关工作，指导地下水开发利用和地下水资源管理保护工作；编制和发布水资源公报。

　　（4）负责节约用水工作。按照国家和省州的节约用水政策和标准，组织编制全县节约用水规划并监督实施；组织实施用水总量控制等管理制度，指导和推动节水型社会建设工作。

　　（5）负责提出水利固定资产投资规模和方向，按照规定权限审批、核准规划内和年度计划规模内固定资产投资项目，提出财政性资金安排的意见和县级水利建设投资安排建议并组织实施；依法做好水利统计工作。

　　（6）负责按照规定制定水利工程建设有关制度并组织实施。指导监督水利工程建设与运行管理。

　　（7）负责水利设施、水域及其岸线的管理与保护。指导重要江河湖泊及河口、滩涂的治理和开发；指导河湖水生态保护与修复、河湖生态流量水量管理以及河湖水系连通工作；指导监督河道采砂管理工作，指导河道采砂规划和计划的编制，组织实施河道管理范围内工程建设方案审查制度。

　　（8）负责水土保持工作。拟订全县水土保持规划并监督实施，组织实施水土流失的综合防治、监测预报并定期公告；负责生产建设项目水土保持方案的审批、监督实施和水土保持设施的验收工作，指导重点水土保持建设项目的实施。

　　（9）负责农村水利水电工作。组织开展大中型灌排工程建设与改造；指导农村饮水安全工程建设管理工作，指导节水灌溉有关工作；指导农村水利改革创新和社会化服务体系建设；指导农村水能资源开发、小水电改造和水电农村电气化和小水电代燃料工作。

　　（10）负责重大涉水违法事件的查处，协调和仲裁跨乡镇水事纠纷，指导水政监察和水行政执法；负责全县水政监察执法以及有关行政复议、行政诉讼和应诉工作；依法负责水利行业安全生产工作，组织指导水库、农村水电站的安全监管；指导水利建设市场的监督管理和水利建设市场信用体系建设，组织实施水利工程建设的监督。

　　（11）开展水利科技。拟订全县水利行业科学技术发展规划；组织实施水利科学研究与技术推广。

　　（12）负责落实综合防灾减灾规划相关要求，组织编制洪水干旱灾害防治规划并指导实施；承担水情旱情监测预警工作；组织编制重要江河湖泊和重要水工程的防御洪水抗御旱灾调度及应急水量调度方案，按程序报批并组织实施;承担防御洪水应急抢险的技术支撑工作。

　　（13）完成县委、县政府交办的其他任务。

　　2.机构设置及人员情况

　　元阳县水务局单位性质：行政单位，属于一级预算单位，人员编制84人。其中：行政编制8人（含行政工勤编制1人），事业编制76人；2021年12月在职在编实有行政人员7人，事业人员70人（含肥香村水库12人），退休人员22人（含肥香村水库3人）。实有车辆编制1辆，实有车辆3辆。

　　3.年度工作计划及重点工作任务情况

　　（1）完成全年防汛抗旱工作任务。

　　（2）全面提升小型水库的信息化建设水平和安全运行管理能力，科学建设小型水库雨水情及安全监测设施系统,水库雨水情测报33座，水库安全监测设施2座。

　　（3）对已建的小型水库工程进行养护和维修，维持、恢复或局部改善原有工程面貌，保持工程的设计功能，原有规模和标准不改变、不扩大，小型水库维修养护两座（纸厂水库、肥香村水库）。

　　（4）小窝中水库病险水库除险加固：坝顶加高防浪墙、坝面做面板防渗、接触带及基础做帷幕灌浆防渗；改造进口段，新建闸室及消力池、更换闸阀两套；加高完善泄槽段边墙，新建消能设施及出水渠; 新建沉砂池1座、引水箱涵25.0m，消力池1座；新建下游排水沟10.0m，新建库岸挡墙15.0m；新增库岸防护网372.0m；配设水文测报系统1套，大坝观测设施1套，全站仪1套；新建管理房（50m2）,建立健全管理体制。

　　（5）通过建设元阳县水务局2021年第二批第二次统筹整合使用财政涉农资金农村饮水安全巩固提升建设项目，共实施农村饮水安全巩固提升工程43处，完成投资457万元，项目实施后将有效改善元阳县10个乡镇，23个村委会，48个村小组，共受益3987户19508人，其中，建档立卡贫困人口1764户8240人的饮水安全保障水平。

　　（6）完成牛倮水库、马龙河水库前期工作目标；

　　（7）完成2021年美丽河湖省级奖补资金建设项目1个，总投资10万元；2021年美丽河湖州级奖补资金建设项目1个，涉及水管理方向信息化管理建设项目1个（无人机、笔记本电脑、平板电脑各1台），水文化方向河湖水文化挖掘、宣传长廊建设项目1个、美丽河湖建设影像资料制作及宣传项目1个，总投资40万元。

　　（二）当年部门履职总体目标、工作任务

　　1.切实抓好党建、党风廉政建设工作。按照党建、党风廉政建设的要求，结合“不忘初心、牢记使命”主题教育，切实端正工作作风，深入基层解决重点、难点问题，真正为人民群众办实事、办好事。

　　2.全力推进项目前期工作，为水利固定资产投资工作提供有力保障。深入推进“十四五”水安全保障规划编制及国土空间规划水利基础设施空间布局专项规划编制工作。以项目促投资，对照省水利厅印发2021年水利建设重点项目清单（1000亿清单），全力推进牛倮水库、马龙河水库、元阳县东西部河库连通工程等重点水利项目前期工作。

　　3.通过建设元阳县水务局2021年第二批第二次统筹整合使用财政涉农资金农村饮水安全巩固提升建设项目，共实施农村饮水安全巩固提升工程43处，完成投资457万元，项目实施后将有效改善元阳县10个乡镇，23个村委会，48个村小组，共受益3987户19508人，其中，建档立卡贫困人口1764户8240人的饮水安全保障水平。   

　　4.进一步强化水利基础设施建设。一是抓好在建工程元阳县排沙河麻栗寨河水环境综合整治项目建设进度，争取4月底之前全面完工，2021年底前竣工验收。二是积极推进新开工项目建设。争取一季度开工牛倮水库工程，年底前开工元阳县城乡供水一体化工程、元阳县金子河马店段治理工程。

　　5.切实抓好河长制各项目工作。按照省、州要求，认真抓好清水行动、考核问效等各项工作，督促各级河（湖）长和责任单位提高认识、形成共识，各司其职、各尽其责，推动各级河（湖）长履职尽责，采取有效措施，解决实际问题，确保河（湖）长制工作抓出成效。

　　（三）当年部门整体支出绩效目标

　　1、切实抓好重点水利工程建设。进一步优化水资源战略配置格局，加快推进重点水利工程建设。

　　2、切实抓好河长制各项目工作。按照省、州要求，认真抓好清水行动、考核问效等各项工作，督促各级河（湖）长和责任单位提高认识、形成共识，各司其职、各尽其责，推动各级河（湖）长履职尽责，采取有效措施，解决实际问题，确保河（湖）长制工作抓出成效。。

　　3、切实抓好农村饮水安全管理责任体系建设。根据水利部《关于建立农村饮水安全管理责任体系的通知》等文件要求，认真抓好农村饮水安全管理体系“三个责任”和“三项制度”的落实，加强农村饮水安全工程水源地水质监控及保护，做到“以水养水”，充分发挥项目效益。

　　4、切实抓好党建、党风廉政建设工作。按照党建、党风廉政建设的要求，结合“不忘初心、牢记使命”主题教育，切实端正工作作风，深入基层解决重点、难点问题，真正为人民群众办实事、办好事。

　　（四）部门预算绩效管理开展情况

　　2021年12月元阳县水务局对部门整体支出实施绩效评价，在和毅同志的组织下对本单位2021-1-1日至2021-12-31日元阳县水务局关于“部门整体支出”实施了绩效自评工作，绩效评价开展两周，我单位严格按照财务管理制度，部门预算执行制度，成立了绩效自评小组，明确了职责，制定了方案。

　　（五）当年部门预算批复及整体支出安排情况

1.预算批复情况

2021年部门预算，经县十五届人民代表大会第六次会议审查批准。根据新修订的《中华人民共和国预算法》、《云南省预算审查监督条例》的规定2021年收入预算总额为1036.07万。财政拨款（补助）安排支出1036.07万元，其中：基本支出1036.07万元，项目支出0万元。

 2.整体收支情况

2021年水务局财政拨款收入11540.96万元，与去年相比减少104.59万元，与上年相比减少0.90%；财政拨款支出11538.11万元，与去年相比减少753.99万元，与上年相比减少0.61%。其中：项目支出10326.68万元，与去年相比减少928.36万元，同比减少8.25%；人员经费支出1111.04万元，与去年相比增加185.08万元，比同期增长19.99%；日常公用经费支出100.39万元，与去年相比减少10.70万元，比同期减少9.64%。

3.预算执行情况

（1）部门实际收入

截止2021年度12月30日部门财政拨款收入11540.96万元，本年收入中，一般公共预算财政拨款3909.96万元；政府性基金预算牛倮水库专项债券收入7500万元；一般债券拨款收入131万元，其中小型水库水库安全运行121万元，美丽河湖建设省级奖补专项资金10万元；一般公共预算上年结转17.49万元，2021年度可用金额合计11558.45万元。

（2）部门实际支出

截止2021年度12月31日部门总支出11538.11万元。其中：基本支出1211.43万元。项目总支出10326.68万元。

（3）三公经费

截止2021年度12月31日三公经费总支出9.60万元，预算数为66.93万元。主要原因是按中央、省、市“八、九、十"项规定要求，严格控制接待范围，接待标准，厉行节约、缩减开支。

　　二、部门整体支出绩效目标实现情况

　　（一）绩效目标完成情况

　　1.防汛抗旱工作开展情况。印发《关于调整元阳县防汛抗旱指挥部组成单位和人员的通知》（元防汛指〔2021〕2号），调整充实了以县长为指挥长的县防汛抗旱指挥部和乡镇防汛工作领导小组，使防汛责任尽早明确，力求防汛工作主动；截至目前，累计发放小水电站防汛责任告知书19份，元蔓、元绿、建（个）元高速建设项目防汛责任告知书14份，山洪灾害防御宣传图册2000份。

　　2.截至目前，元阳县牛倮水库工程已完成可行性研究报告审批相关前置专题报告、可行性研究报告、初步设计阶段移民安置规划报告、环境影响评价报告审批工作，初步设计报告已通过省水利厅评审，勘察设计单位已完成修改，2022年年初取得批复；已完成工程监理、质量检测、进库道路及管理房施工招标工作，并签订合同，征地工作组已完成一期征地款拨付工作，并于2021年11月实质性开工建设。马龙河水库工程可行性研究报告已通过云南省水利水电工程技术评审中心评审，并出具评审意见初稿，已完成建设征地实物调查工作细则、洪水影响评价、地质灾害危险性评估、文物影响评价报告、流域规划报告5个专项报告批复，相关专题正有序开展。

　　3.通过建设元阳县水务局2021年第二批第二次统筹整合使用财政涉农资金农村饮水安全巩固提升建设项目，共完成农村饮水安全巩固提升建设项目43处，完成投资370.78087万元。新建蓄水池30座，安装引水管道90.1km、新建80m³慢滤池1座，巩固提升了元阳县10个乡镇，23个村委会，48个村小组，共受益3987户19508人，其中，建档立卡贫困人口1764户8240人的饮水安全保障水平。

　　   4.中小河流治理情况。完成治理河道长度1.294千米、新建堤防长度1.976千米、清淤疏浚河道长度14.457千米，水毁修复河道堤防0.11千米，工程的实施将提高我县两岸防洪标准，对提高抵御洪灾的能力，保护当地群众生命财产安全，维持正常生产生活环境，稳定社会秩序、保障安定团结的局面，促进社会经济和谐持续发展起到重大作用。

　　5.抓队伍建设。全县已建立防汛抗旱乡级抢险队14支428人，村级抢险队128支1251人。积极组织抢险队伍业务知识培训和抢险演练，提高抢险队伍的业务能力。

　　6.推进河长制工作情况。一是全面落实建设“幸福河”的总体目标，全力推行河长制工作。二是实行红河州手机河长APP巡河月通报制，县、乡、村三级河长208名共使用手机APP累计巡河2205次，巡河总长7866.985公里，上报问题30个，处理30个，问题办结率为100%，河湖保护治理成效得到提升。三是完成排沙河麻栗寨水文化建设项目1个， 制作安装水文化宣传栏7个；元阳县水文化宣传项目一个，制作安装宣传栏10个，宣传展板30个。

　　三、绩效自评结论

　　元阳县水务局2021年部门整体支出绩效自评得分97.5分，

　　评价等级为“优”，2021年部门整体绩效目标与部门职责职能部门年度重点工作任务相匹配，为部门履职尽责明确了方向;部门预算配置较为合理，重点工作任务资金安排得到有效保障;部门各项经费支出合法合规，不存在专项资金的挤占、挪用、截流等违规现象。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）投入情况分析

　　投入方面主要从目标设定和预算配置2个方面进行考察评价，投入指标满分15分，自评得分13.5分。得分情况如下：

　　1.目标设定。元阳县水务局在编制2021年部门整体支出绩效时，目标设定合理，符合客观实际，与部门“三定”方案确定的职责和部门中长期发展规划相匹配。但部分目标设定未充分细化，导致部分绩效目标值设定较大，本项扣1分；有部分目标设定未充分考虑实际工作开展时的不可控性，导致部分绩效目标值设定有偏差，本项扣0.5分。

　　2.预算配置。编制2021年度预算紧扣部门年度经济社会发展目标、部门支出需求，依据充分、数据详实、结构细化，能够保障基本支出和重点任务支出，不存在预算编制时就考虑用项目资金弥补公用经费不足的情况。根据评分标准，本项指标得满分。

　　（二）过程情况分析

　　过程方面主要从预算执行、预算管理、资产管理3个方面进行考察评价，过程指标满分20分，自评得分19分。得分情况如下：

　　1.预算执行。2021元阳县水务局预算收入11540.96万元，收入依据充分、来源合规。支出决算数11538.11万元，预算执行率99.98%，支出均符合国家财经法规、有关专项资金管理办法和部门“三重一大”制度的规定，未发现截留、挤占、挪用资金或虚列开支等情况。2021年三公经费预算总额为66.93万元，2021年三公经费支出数为9.60万元，“三公经费”控制率为14.34 %，政府采购资金无预算数，实际采购资金为576.24万元。根据评分标准，本项指标得满分。

　　2.预算绩效管理。本单位制定了具有预算绩效管理办法、财务管理制度、会计核算制度等；按照全面实施预算绩效管理相关要求成立部门预算绩效管理工作领导小组，认真开展事前绩效评估、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价工作，安排专人负责预算绩效工作，按时收集上报各类相关数据，对审计检查提出的问题及时规范整改。根据评分标准，本项指标得满分。

　　3.资产管理。元阳县水务局严格按照《行政事业单位资产管理办法》进行资产管理，并制定了适用本部门的资产管理制度，按规定对固定资产增减变动进行会计处理，并定期与固定资产卡片进行核对，全面掌握资产状况，固定资产利用率100%，但是存在固定资产管理未及时进行固定资产盘点根据评分标准，本项指标扣0.5分；固定资产管理在建工程未及时转为固定资产。根据评分标准，本项指标扣0.5分。

　　（三）产出情况分析

　　产出方面主要从职责履行方面进行评价，产出指标满分35分，自评得分35分。得分情况如下：

　　2021年元阳县水务局按照县政府统一安排，完成各部门相关的工作，整体支出绩效目标完成总体情况较好。根据评分标准，本项指标得满分。

　　（四）效果情况分析

　　效果方面主要从经济效益、社会效益、生态效益和满意度4个方面进行考核评价，效果指标满分30分，自评得分30分。得分情况如下：

　　1.社会效益。通过对部门职责完成相关工作并产生直接或间接的社会效益，群众满意度良好。根据评分标准，本项指标得满分。

　　2.生态效益。元阳县水务局2021年认真履职，通过河道清淤、山洪沟治理、水库运行维修养护、水环境治理改善了部分地区的生态自然环境，生态环境得到有效保护，生态环境有所提升。根据评分标准，本项指标得满分。

　　3.社会公众满意度。采取实际询问方式，群众及部门干部职工满意度≥90%。根据评分标准，本项指标得满分。

　　五、部门整体支出绩效中存在的问题及改进措施

　　（一）主要问及原因分析

　　1.部分项目年中不可预计情况致使项目资金用途及适用范围发生改变，没有严格按照预算计划执行，影响了资金的使用效益。

　　2.没有建立健全的管理体系。对预算绩效理念的认识不到位，认为只要资金使用合法合规就行，绩效理念尚未完全深入人心；在人员配备方面，重视程度不足，交由财务室全权完成，实际工作中投入人力不足，相关的业务能力有待进一步加强，绩效管理机制有待完善。

　　3.未形成科学的运作模式。一是由于尚未形成完善的绩效监督工作机制、完整的指标体系和评分标准，各项目的指标设置不规范、评分标准不统一，影响了评议结果准确性和公正性；二是评价结果的公信力有待提高。由于绩效指标和绩效评价方法缺乏科学、合理性以及评价程序上是否合规，将对评价结果的公信力产生影响。

　　4.单位重视程度有待提高。绩效评价事关单位全盘，对单位具有重要意义，但当下，本项工作只在有限的人员中进行，实施难度大。

　　5.防汛减灾有待加强。一是山洪地质灾害防治任务重，汛期强降雨、暴雨等自然灾害天气频发，极易造成泥石流、山体崩塌、滑坡等山洪地质灾害；二是山洪灾害及防汛工作经费短缺，队伍力量薄弱，在一定程度上制约着防汛工作的开展；三是群众防灾减灾意识不强，有效防范自救主动性不足，宣传引导教育需进一步加强。

　　6.经费保障不足。由于经费保障不足，导致项目前期工作、水政监察、防汛抗旱、河长制等水务开展起来困难重重。

　　（二）改进的方向和具体措施

　　1．统一思想，提高认识，强化目标任务，做好规划编制工作。加快元阳县“十四五”农村供水保障规划编制工作，进一步统筹资源规划，形成部门联动机制。

　　2．强化监管责任体系建设。进一步强化农村饮水安全工程管理责任体系，落实落细“三个责任”、三项制度”，推行用水协会管理制度，建立社会化服务体系，加强农村饮水安全工程水源地水质监控及保护，逐步做到“以水养水”，充分发挥项目效益。加快推进水费收缴工作，努力实现农村集中供水工程全面收费、用水户全面缴费的目标。

　　3．通过深入调研，适当增加工作经费，以促使防汛抗旱、防汛减灾工作的顺利开展。

　　4．加强党的建设工作、保证河长制工作的顺利开展。按照党建、党风廉政建设和意识形态有关要求，认真履行“一岗双责”职责，切实端正工作作风，深入基层解决重点、难点问题，真正为人民群众办实事、办好事。

　　六、主要经验及做法

　　(一)高度重视，管理规范

　　部门内部各科室高度重视项目管理工作，部门和单位主要领

　　导牵头组成工作组，不断增强项目规范意识、完善项目管理工作，有效确保了项目的管理规范。

　　(二)制度完善，监督有力

　　元阳县水务局制定了一系列符合本地实际的项目管理制度，

　　在执行过程中不断加强监督力度，抓好项目资金支出绩效考评，提高资金使用效益，确保项目能顺利、规范、有序的实施。

　　七、其他需说明的情况

　　无。

　　附件：

　　1、元阳县水务局2021年度部门整体支出绩效单位自评表

　　2、元阳县水务局2021年度部门整体支出绩效目标完成情况表

　　元阳县水务局  

　　 2022年6月13日