元阳县总工会2021年度部门整体支出绩效单位自评报告

一、部门基本情况

（一）部门概况

1.简述部门职能职能

县总工会是中华全国总工会的一级地方工会，是中共元阳县委领导下的群众团体，是县委、县政府联系全县职工群众的桥梁和纽带。县总工会依法维护职工的合法权益和民主权利；竭诚服务职工对美好生活的需要；动员和组织职工参加建设和改革，完成经济和社会发展任务；代表和组织职工参与国家和社会事务管理，参与企业、事业单位和机关的民主管理；教育职工践行社会主义核心价值观，推进产业工人队伍建设改革，不断发展工人阶级先进性。县总工会机关主要职能是：

（1）在县委的领导下，依照宪法和法律的规定，维护职工的政治权利、劳动权利和物质文化利益，调节社会矛盾和协调劳动关系，代表和组织职工参与元阳县的社会事务管理，参与政府有关职工工资、劳动保护、社会保障等法律和政策实施方案的制定，依法维护职工合法权益，促进经济发展和社会的长期稳定。

（2）做好全县工会组织的建设和发展工作，在改革开放和社会主义市场经济中，根据中央和全国总工会的要求，抓好外商企业、乡镇企业和私营企业、新型社会组织组建工会组织的工作，最大限度地把新建企业的职工组织到党领导的工会中来；组织全县各级工会开展建设职工之家和创建先进、模范职工之家活动；依据中央和省、州、县委有关工会干部的协管规定，协助县委和组织部门，做好对县总工会委员会委员的考察考核及全县工会干部的管理工作，加强对全县工会干部的教育培训和党风廉政建设。

（3）加强和做好职工民主决策、民主管理、民主监督工作，完善企业职工代表大会制度，健全企业董事会、监事会中的民主监督机制，搞好厂务公开、民主评议企业领导干部、劳动争议调解、执法监督和职工法律咨询服务工作；组织和动员全县各级工会和广大职工，围绕元阳县经济社会发展目标，开展创新、创先、创优、创最佳经济效益的劳动、技能竞赛，开展提合理化建议和技术革新活动，提高企业经济效益，推动技术进步，增强企业竞争力，实现元阳县近期和远期经济社会发展目标。

（4）根据党的路线、方针、政策及党在各个时期的中心任务和党的工运方针，按照县委、上级工会的要求和工作部署，确定全县工会工作的指导思想和任务，指导全县各级工会开展工作；做好全县职工思想政治教育工作，组织全县各级工会加强对文化和科学技术的教育，加强对职工的职业道德、人生观、价值观的教育，不断提高全县职工的政治素质和业务技术素质，把全县职工队伍建成听党话、跟党走，有理想、有道德、有文化、有纪律的职工队伍。

（5）负责对全县涉及职工利益的重大问题，改革中企业和职工关心的热点、难点，职工的思想、愿望和要求，职工中发生的群体事件以及侵犯职工权益的重大事件进行调查研究，并积极协助县委、县政府做好对问题的处理工作；依据《中华人民共和国劳动法》的规定，组织全县各级工会代表职工在企业中搞好平等协商和签订集体合同工作，并指导职工和用人单位签订好劳动合同，依法维护职工劳动权益和建立协调稳定的劳动关系，促进企业的发展和社会的稳定；做好对困难企业和困难职工的调查研究，及时向县委、县政府反映企业和职工思想状况，为县委、县政府决策提供依据；搞好对困难职工的解困脱困、小额信贷和送温暖工作，开展好全县职工综合服务工作；依照国家的法律法规和工会劳动保护条例，组织全县各级工会抓好工会劳动保护网员建立，开展工会劳动保护群防群治工作，组织参与安全生产大检查和职工伤亡事故的调查处理，保护职工在生产中的安全与健康；依据国务院和省、州、县对劳动模范管理的规定，认真履行工会对劳模管理的职责, 做好对县以上劳模的评选、推荐和表彰工作，依据政策加强对劳模的学习、教育、宣传，从政治上、生活上关心爱护劳模，建立健全和完善对劳模的日常管理制度；组织做好全县职工生活福利、职工疗养休养和职工群众来信来访工作，并做好来访者的思想和疏导工作。

（6）依据《中华人民共和国工会法》做好工会经费的收缴管理、使用工作，加强对基层工会的工会经费收缴的督促、检查、指导和奖励工作，搞好全县工会财务互审工作，履行审查审计监督职责，维护财务制度和财务纪律。

（7）依照《中华人民共和国妇女权益保障法》、《女职工劳动保护特别规定》和《工会女职工委员会工作条例》等法律法规做好全县女职工工作，维护女职工的特殊利益，组织动员全县女职工参加改革和建设，在现代化建设中建功立业，成长成才，关爱女职工的身心健康，对困难女职工实施有效帮扶。

（8）承担县委、县政府和州总工会交办的其他任务。

2.机构设置及人员情况

元阳县总工会机关设3个内设机构（股所级）。办公室  (宣传教育网络部、经费审查部（经费审查委员会办公室））组织民管部 （劳动和经济工作部）财务和资产监督管理部（女职工工作部（女职工委员会办公室））同时下设1个事业单位——元阳县职工服务中心并加挂元阳县困难职工援助中心牌子。

在职人员编制11人，其中：行政编制7人，事业编制4人。在职实有17人，非财政供6人（临聘人员）。离退休人员9人，其中：离休0人，退休9人。设主席1名（由县级领导兼职），常务副主席1名（正科级），副主席1名（副科级）。

3.年度工作计划及重点工作任务情况

（1）强化工会组织建设，基层工会组织活力不断增强。截至目前，全县共有基层工会组织181个、职工11983人、会员11794人，工会组建率和职工入会率分别达91.42%、98.26%；建立经审组织、女职工组织各181个，覆盖率达100%。全县“六有”工会建设完成132家，建设率达100%，达标率达72.9%。打造基层工会工作样板，培育选树典型9个。

（2）强化政治思想引领，工会干部履职能力明显增强。一是加强党史学习教育，工会干部初心使命明显增强。二是强化政策业务培训，工会干部履职能力明显提高。三是组织劳模开展座谈宣讲活动，弘扬劳模精神、劳动精神、工匠精神。一年来，共组织5名劳模参加了省总州总组织的疗休养，帮扶慰问困难劳模12人，共发放帮扶慰问金7.89万元。

（3）加大解困帮扶力度，解困脱困成效明显提升。一是做好就业帮扶，促进劳动力转移就业。二是落实创业贷款政策，帮助困难职工创业就业。三是对困难职工子女大学毕业生开展公务员考前培训2人，岗位就业培训2人，线下赠书活动132人。四开展金秋助学活动，解决困难职工子女上学难问题。五是开展医疗互助工作，减轻困难职工家庭负担。六是开展常态化帮扶慰问活动，为困难职工办实事解难题。

（4）强化职工维权服务，促进劳动关系和谐稳定。为推动全县劳动法律监督工作的制度化、规范化，我县紧紧围绕职工维权服务这个主题，着力推进产务公开，加强工资集体协商工作，强化职工维权服务，促进劳动关系和谐稳定。一年来，全县推行厂务公开96家，推行厂务公开、职代会建制率达90.5%。签订企业集体合同和工资集体协议（两年一签）23份涉及117家，覆盖职工2714人，签订率达92.85%。签订《红河州女职工专项集体合同》共136份，覆盖女职工3823人。其中，国有企业12个，覆盖女职工235人；集体企业13个，覆盖女职工295人；事业单位工会51个，覆盖女职工2271人；行政机关工会56个，覆盖女职工868人，社区工会4个，覆盖女职工154人。开展区域性集体协商4家，覆盖企业有98家，覆盖职工1014人。疫情期间开展集体协商要约行动，涉及41家企业，双方共同签订“坚定信心、共渡难关，打赢疫情防控阻击战”共同约定书41份，涉及职工2477人。25人以上企业成立基层工会劳动法律监督委员会18个。目前，全县被授予“云南省劳动关系和谐企业”称号的企业有2家（元阳英茂糖业有限公司、元阳县农村信用合作联社）。

（5）加强 “两新”组织建设，逐步推进新就业形态劳动者工会组织和工作“双覆盖、双推进”工作。通过集中建会入会工作等方式，不断加强“两新”组织建设，逐步推进新就业形态劳动者工会组织和工作“双覆盖、双推进”工作。截至目前，全县非公企业职工人数10人以上企业43家,从业人数共有1983人，其中组建了工会组织22家，工会会员达1058人，工会组建率51.16%，入会率达53.35%。其中元阳县新就业形态劳动者建会入会以货车司机、快递员等为代表的非公企业共有5家，职工人数266人，会员人数有266人，入会率达100%。树选元阳县通达快运有限责任公司作为全县新就业形态劳动者工会组织和工作“双覆盖、双推进”工作示范企业，该公司承担着元阳辖区的中通、申通、圆通、韵达、百事、极兔、德邦、顺丰、京东9家快递业务，工会会员75人，入会率100%。

（6）强化建功立业活动，职工创新创造能力明显提高。紧紧围绕元阳重点项目、重点产业开，以开展劳动竞赛和技能竞赛活动为抓手，以提升职工创新创造能力、促进企业快速健康发展为目标，在全县广泛开展内容丰富、形式多样、各具特色的群众性建功立业活动。英茂、华西等规上企业设立小发明、小创新奖，每年定期开展动（技能）竞赛活动。

（7）认真做好工会经费审查监督工作，工会经费管理使用不断规范。为推进全县工会经费管理使用规范化、制度化，县工会经审委组织对沙拉托、民政局等26个基层工会经费收支情况进行了就地审计审查，发出审计报告26份，提出审计意见和建议9条。同时，对本级工会2020年度工会经费预算执行情况报告和2021年工会经费预算情况报告进行审议，并向县级工会委员会报告经审委工作情况。通过对基层工会经费的审计审查和本级工会经费的预决算审议，工会经费的预决算和管理使用更趋合理，强化了经审监督作用，各基层工会经费管理使用不断得到规范。

（8）聚焦工作目标任务，合力推进产业工人队伍建设改革工作。按照《红河州新时期产业工人队伍建设改革任务分解》，制定出台《元阳县工关于新时期产业工人队伍建设改革的实施方案》，重点围绕7个方面38条具体任务，分解到有关部门，明确任务清单，统筹推进全县产改工作，进一步推动产改工作走深走实。通过产改，元阳县英茂公司（州级示范）围绕全国劳模曹正发为代表的技术团队，研发出了甘蔗种植新方法，为公司节约成本10%，增加产量30%。元阳县呼山众创农业开发有限公司（县级示范）依托元阳哈尼梯田19万亩的稻田养鱼鸭产业优势，做强做优网箱育鱼苗和规模化生态鸭养殖，孵化出了“梯田飞出一只鸭”等品牌。元阳县粮食购销有限公司（县级示范）以梯田红米品牌为龙头，引进设备和成立线上线下营销团队，逐步延伸产业链，目前已有梯田红米酒、梯田红米茶、梯田红米糊等系列产品畅销国内外市场。

（9）合力排查风险隐患，工会维护劳动领域政治安全工作成效显著。结合实际，研究制定《元阳县总工会关于加强工会维护劳动领域安全稳定体系和能力建设的实施意见》，组建“1+1+N”工作专班，负责全县劳动领域政治安全日常工作。建立以国安、政法、公安、网信、教育、人社等部门联动机制和“1+N”工会维护劳动领域政治安全专兼职网络信息员队伍，具体负责工会维护劳动领域政治安全会商研判、舆情引导、隐患排查、联动处置和信息互通、信息报送工作。同时，健全完善工会维护劳动领域政治安全责任落实机制，制定签订年度目标责任书，层层压实工作责任，合力排查劳动领域政治安全工作，认真抓好各项工作的贯彻落实，有力推进了我县工会维护劳动领域政治安全各项工作。

（二）当年部门履职总体目标、工作任务

1.加强职工思想政治引领，确保工会工作正确政治方向。一是以习近平新时代中国特色社会主义思想武装职工。二是以理想信念教育职工。三是以社会主义核心价值观引领职工。四是以创新精神推进工会干部队伍建设。

2.深入推进产业工人队伍建设改革，组织动员广大职工为高质量跨越式发展贡献智慧力量。一是大力弘扬劳模精神、劳动精神、工匠精神。二是促进产业工人队伍建设改革走深走实。三是深入开展劳动和技能竞赛。

3.履行维权服务基本职责，提升工会服务职工质量水平。一是持续强化广大职工主人翁地位。二是发挥工会在促进就业中的优势作用。三是加强疫情防控常态化下的工会维权服务。四是做优做强工会维权服务品牌。

4.强化新就业形态劳动者权益保障，推动实现工会组织覆盖和工作覆盖双提升。一是进一步扩大工会组织和工作覆盖。二是不断巩固提升工作质量。

5.加强引领构建和防范化解一体推进，切实维护劳动领域政治安全。一是狠抓和谐劳动关系长效机制构建与落实。二是及时有效排查化解风险隐患。

6.着力加强基层工会组织建设，持之以恒深化工会改革。一是完善基层工会组织体系。二是提升工会财务和经审工作质效。三是加强工会女职工工作。

（三）当年部门整体支出绩效目标

我部门2021年整体支出共计申报、批复215.79万元，其中：基本支出202.76万元，主要用于职工工资、各项津贴补贴及公用经费等。项目支出13.03万元，主要用于停产半停产企业困难职工帮扶经费、送温暖专项资金、创业担保贷款服务补助3个项目。设立了完整、客观和科学的部门整体支出绩效指标。

（四）部门预算绩效管理开展情况

按照《中共云南省委 云南省人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见》（云发〔2019〕11号）文件精神和元阳县财政局有关绩效管理工作文件通知要求，为确保部门工作目标与整体战略目标的一致性，在单位内形成以绩效为导向的财政资金管理机制，我部门积极开展了2021年度绩效管理工作。开展情况如下：

1.认真做好上一年绩效工作自评。按要求开展2021年度部门整体支出绩效自评和项目支出绩效自评，自评的内容主要包括项目总体绩效目标、各项绩效指标完成情况以及预算执行情况等，对未完成绩效目标或偏离绩效目标较大、预算执行率偏低的项目进行分析并说明原因，研究提出改进措施。

2.有序开展好事前绩效评估工作。由部门领导、相关业务科室负责人成立评估小组，对2022年所有纳入财政项目库的项目进行评估，每个项目形成一套评估成果。

3.扎实推进绩效运行监控。为贯彻落实全面实施预算绩效管理，县总工会于2021年度开展绩效运行监控工作，明确绩效运行监控的目标，把绩效管理的目标分解落实到绩效监控中，明确绩效监控的意义为通过提高个体绩效水平来改进部门和组织的绩效水平。

4.搭建好本部门指标体系。结合部门实际情况，搭建起了本行业、本领域的指标体系。

（五）当年部门预算批复及整体支出安排情况

1.预算批复情况

2021年县总工会部门预算收入501.37万元，其中：人员经费支出95.21万元，公用经费支出406.16万元。

2.整体收支情况

2021年上年结转结余15.48万元，2021年度收入总计203.35万元（其中：财政拨款收入203.35万元），2021年度支出总计215.79万元，其中基本支出202.76万元，占总支出的93.96%；项目支出13.03万元，占总支出的6.04%。2021年末结转结余3.04万元。

3.预算执行情况

截至2021年12月31日，部门整体实际支出215.79万元，预算执行率为100.92%。

（1）基本支出

截至2021年12月31日申请拨付202.76万元基本支出经费，累计使用202.76万元，主要用于职工工资、各项津贴补贴及公用经费等。

（2）项目支出

截至2021年12月31日申请拨付13.03万元项目支出经费，累计使用13.03万元，其中：停产半停产企业困难职工帮扶经费，主要用于对职工家庭进行生活救助；送温暖专项资金，主要用于元旦春节职工送温暖慰问；创业担保贷款服务补助，主要用于创业担保专项工作中的办公开支。

二、部门整体支出绩效目标实现情况

（一）绩效目标完成情况

　根据《元阳县县总工会2021年度部门整体支出绩效目标完成情况表》，我部门整体支出设定23个绩效指标，截至2021年12月31日，完成绩效指标22个，占总指标数的100%。未完成指标分别为：“时效指标：全面完成预算执行支出进度9月30日前≥80%”，完成了62.63%。

具体情况详见附件2：元阳县总工会2021年度部门整体支出绩效目标完成情况表

（二）绩效目标未完成原因分析

根据《元阳县总工会部门整体支出绩效目标表》，我部门整体支出设定23个绩效指标，截至2021年12月31日，完成绩效指标22，未完成绩效指标1个，未完成原因分析为：财政未划拨工会经费。

三、绩效自评结论

我部门2021年较好地完成了履职任务，社会公众及服务对象的满意度较高，取得了良好的社会效益。根据自评情况，对“投入、过程、产出、效果”评价指标进行了量化打分，我部门2021年部门整体绩效自评得分95.00分，评价等级为“优”。一级指标具体得分情况详见下表：

四、绩效评价指标分析

（一）投入情况分析

从综合评价得分情况看，此项综合评价满分为15.00分，实际得分14分，得分率93.33%，具体情况分析如下：

1.目标设定情况

我部门根据部门职能职责和项目发展规划编制年度绩效目标，将年度绩效目标细化分解为具体绩效指标，绩效目标基本符合要求、绩效指标基本明确。

2.预算配置情况

（1）预算编制科学性

我部门2021年预算编制金额与项目规模相匹配、编制依据充分，预算支出内容与部门年度目标一致，预算编制全面、范围完整，编制依据充分、数据详实、结构细化。

（2）基本支出保障

截至2021年12月31日申请拨付202.76万元基本支出经费，累计使用202.76万元，主要用于职工工资、各项津贴补贴及公用经费等。基本支出预算能够保障机构正常运转；不存在预算编制时就考虑用项目资金弥补公用经费不足的情况。

（3）重点支出安排情况

我部门严控一般性支出，力保重点支出，重点项目支出编制合理，共计安排预算13.03万元，重点项目实际支出为13.03元，重点支出安排率达100%，良好的保障重点工作有序开展，部门履职效益明显。

（二）过程情况分析

从综合评价得分情况看，此项综合评价满分为20.00分，实际得分19.00分，得分率95.00%，具体情况分析如下：

1.预算执行情况

（1）预算执行完成情况

我部门2021年年初预算501.37万元，调减预算278.54万元，全年收入决算数203.35万元，全年支出决算数215.79万元，预算执行率100.92%。但是1—9月份资金拨付率为62.63%，未达到设定的80%的目标，阶段性目标未完成。

（2）结转结余情况

我部门2021年结转结余总额3.04万元，资金使用情况较好。

（3）三公经费变动及控制情况

我部门2021年“三公经费”控制情况良好。“三公经费”预算数为7.1万元，实际支出0万元，其中：因公出国（境）0万元，公务用车运行维护费0万元，公务接待费0万元。较上年无变动。

（4）政府采购执行情况

我部门2021年政府采购支出3.59万元，采购经过规定程序批准的年度政府采购计划，采购合规，成本控制良好。

（5）收支合规情况

我部门2021年收入依据充分、来源合规，符合“放管服”改革要求和减税降费要求。支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定；资金拨付有完整的审批程序和手续；项目的重大开支经过集体研究论证；符合部门预算批复的用途；不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

2.预算绩效管理

（1）管理制度健全性

根据财政绩效考核办法和一系列文件精神，切实按照省总、州总和县委、县政府管理制度要求，坚持执行财经和财务制度，进一步明确了机关行政经费审批手续和报销程序，加强了预算管理，规范了收支行为，为绩效管理提供了制度保障。

（2）落实绩效主体责任

领导高度重视预算绩效管理工作，关注财政下发的预算及相关文件，成立了县总工会预算绩效管理工作领导小组，领导小组由单位主要领导挂帅，财务人员具体负责实施。

（3）整改落实情况

我部门对近3年内纪检监察、审计、财政等部门各项检查、绩效评价中发现的问题进行有效整改，财务管理更加规范。

（4）工作完成及时情况

我部门严格按照元阳县财政局的工作要求，在规定时间及时收集、整理、分析与部门整体段性资金支出及绩效目标完成相关的数据、信息并上报，部门预算、决算均在规定时限内进行了公开。

3.资产管理

我部门资产主要为日常办公设备，部门资产账务管理规范，账实相符，资产利用率高，不存在闲置，固定资产利用率为100.00%。

（三）产出情况分析

从综合评价得分情况看，此项综合评价满分为35.00分，实际得分32.00分，得分率91.43%，具体情况分析如下：

1.重点工作完成情况

我部门2021年按时完成党委、人大、政府和相关部门交办或下达的工作任务，100.00%保障重点工作完成。

2.完成情况

我部门2021年年初预算安排3个重点项目，资金总额13.03万元，3个项目已完成绩效目标。

（四）效果情况分析

从综合评价得分情况看，此项综合评价满分为30.00分，实际得分30.00分，得分率100.00%，具体情况分析如下：

1.经济效益

我部门加强工会经费的收、管、用，积极争取同级党委、政府支持，推动将各级机关、事业单位工会经费纳入同级财政保障体系。

2.社会效益

一是建立困难职工帮扶长效机制，保障职工权益，维护社会稳定，构建和谐社会，改善困难职工生活条件，落实党和政府民生政策，提升工会服务能力。二是代表党委、政府关心广大职工身体健康，维护职工合法权益，促进职业病防治工作；三是关心疫情防控一线职工，维护一线职工队伍稳定，树立党委、政府良好形象。

3.生态效益或可持续影响

通过开展困难职工慰问、送温暖活动等重点工作，充分发挥好工会桥梁作用，贯彻落实好党委、政府的民生政策，符合社会主义核心价值观。

4.行政效能

我部门2021年继续坚持全面从严治党，加强工会自身建设。切实履行全面从严治党主体责任。以严肃党内政治生活，夯实党风廉政建设基础为统领，认真贯彻新时代党的建设总要求，加强工会系统党的建设，落实“一岗双责”，推动建立党建与业务工作深度融合、相互促进机制。

5.社会公众或服务对象满意度

本次自评，采用回访的方式收集满意度，通过收集回访信息综合满意度达到95%，满意程度较高，年度工作完成效果明显。

五、部门整体支出绩效中存在的问题及改进措施

（一）主要问及原因分析

预算管理不够精细。在预算管理过程中，需加强全会内设机构的协调联动，保证预算编制的合理与精细，并加强与财政部门的沟通和协调，确保预算资金的及时下达。

（二）改进的方向和具体措施

1.细化整体预算编制工作。加强全会的预算管理意识，严格按照预算编制的相关制度和要求进行预算编制。全面编制预算项目，优先保障固定性的、相对刚性的费用支出项目，尽量压缩变动性的、有控制空间的费用项目，提高预算编制的科学性、严谨性和可控性。

2.坚持定期进行财务分析。坚持每季度进行财务收支分析，对收支不合理现象做出预警，并及时通报。落实项目专项的报批进度和指标文的下达，加强项目实施进度跟踪，开展项目绩效评价，确保项目绩效目标完成。

3.严格财务管理监督。按照预算规定的费用项目和用途进行资金使用审核、列报支付、财务核算；严格控制“三公”经费的规模和比例，杜绝挪用和挤占其他预算资金行为，严把“三公”经费支出审核、审批关口，细化“三公”经费的管理，合理压缩“三公”经费支出。

六、主要经验及做法

（一）建立健全管理制度。为保障项目顺利开展，制定相关管理制度，初步形成良好的内部控制机制。在预算执行过程中按照项目实施方案，监督项目经费的使用，严格做到项目经费专款专用，保障项目正常开展。

（二）严格项目台账资料管理。对不同类型项目台账的管理做出明确规定，分资金来源项建立实名制凭证及相关业务台账，发放清单的建立一式一份，严禁造多册，台账资料管理规范、有序。

七、其他需说明的情况

无

附件：

1、元阳县总工会2021年度部门整体支出绩效单位自评表

2、元阳县总工会2021年度部门整体支出绩效目标完成情况表

      元阳县总工会 

     2022年6月10日