云南省元阳县工商业联合会2021年度部门整体支出绩效单位自评报告

　　一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　1.部门职能

　　云南省元阳县工商业联合会是中共元阳县委领导下的以非公有制企业和非公有制经济人士为主体，具有统战性、经济性、民间性有机统一基本特征的人民团体和商会组织，为正科级。其机关主要职责是：一是加强和改进非公有制经济人士思想政治工作。二是引导非公有制经济人士自觉把自身企业的发展与国家的发展结合起来，把个人富裕与全体人民的共同富裕结合起来，把遵循市场法则与发扬社会主义道德结合起来，弘扬中华传统美德，弘扬时代新风，树立义利兼顾、以义为先理念，致富思源、富而思进，自觉投身光彩事业、“万企帮万村”精准扶贫行动和其他社会公益慈善事业，积极履行社会责任。三是参与政治协商，发挥民主监督作用，积极参政议政。四是协助政府管理和服务非公有制经济。五是促进行业协会商会改革发展。六是参与协调劳动关系，协同社会治理，促进社会和谐稳定。七是完成县委、县政府及州工商联交办的其它任务。

　　2.机构设置及人员情况

　　云南省元阳县工商业联合会设元阳县工商业联合会机关设2个内设机构（股所级）：办公室（会员管理科、经济联络科）、法律维权科（民营企业投诉中心）。2021年末实有人数10人，其中：在职人员6人、退休人员4人，总人数较上年无变化。

　　3.年度工作计划及重点工作任务情况

　　2021年，元阳县工商联将持之以恒地抓好机关作风建设，加强工商联机关自身建设，提高机关干部职工自身综合素质和政策理论水平，积极探索新常态下工商联工作的新思路、新方法，不断强化服务政府、服务企业、服务社会的职能，开创工商联工作新局面。

　　重点工作任务主要包含：一是开展调查研究，积极参政议政。深入商会基层组织、会员企业开展了县域非公企业发展现状调研，认真听取会员、企业诉求。围绕县域非公经济发展现状，深入开展调研活动，撰写调研文章、高质量的议案、提案，促进政府决策的科学化和民主化；二是深入学习贯彻十九大精神,积极开展形式多样的学习活动，推动全会精神与各项实际工作有机结合，切实把全会精神转化为推进工商联工作与建设创新发展的强大动力；三是继续深入开展非公经济人士理想信念教育实践活动，支持和弘扬企业家精神，引导非公经济人士牢固树立守法诚信意识，努力做到政治上自信、发展上自强、守法上自觉；四是加强与相关职能部门的协调联系，做好会员、企业的维权、融资等服务工作；五是扎实推进商会基层组织建设，组建成立条件成熟的乡镇商会，引导成立党支部或工会组织，切实发挥社团组织的作用和效能；六是做好非公经济人士的思想政治工作，引导更多的民营企业家履行社会责任；七是积极推进“贷免扶补”扶持创业工作，认真总结经验，加大工作力度，圆满完成工作目标任务；八是加强与内地县市工商社团和商会的联系，组织非公经济人士到经济发达地区考察学习，促进“走出去”；九是加强工商联机关自身建设，提高机关干部职工自身综合素质和政策理论水平。  

　　（二）当年部门履职总体目标、工作任务

　　1.2021年部门履职总体目标

　　以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导思想，全面学习贯彻十九大精神和中央统战工作会议及全联会议精神，以饱满的工作热情、新常态的工作作风和工作方式，弘扬和保护企业家精神为出发点，解放思想、转变观念、务实创新、扎实工作。

　　2.2021年部门履职工作任务

　　（1）开展理想信念教育，引导非公有制经济人士加强自我学习、自我教育、自我提升，学习贯彻党和国家的方针政策，继承和发扬听党话、跟党走的光荣传统，践行社会主义核心价值观。

　　（2）树立义利兼顾、以义为先理念，致富思源、富而思进，自觉投身光彩事业、“万企帮万村”精准扶贫行动和其他社会公益慈善事业，积极履行社会责任。

　　（3）做好非公有制经济代表人士的发现、培养、推荐和管理工作；

　　（4）推动统战工作向商会组织有效覆盖，确保商会发展的正确方向。

　　（三）当年部门整体支出绩效目标

　　2021年元阳县工商联将持之以恒地抓好机关作风建设，加强工商联机关自身建设，提高机关干部职工自身综合素质和政策理论水平，积极探索新常态下工商联工作的新思路、新方法，不断强化服务政府、服务企业、服务社会的职能，开创工商联工作新局面。整体支出主要绩效目标包含：

　　1.开展理想信念教育，引导非公有制经济人士加强自我学习、自我教育、自我提升，学习贯彻党和国家的方针政策，继承和发扬听党话、跟党走的光荣传统，践行社会主义核心价值观。

　　2.树立义利兼顾、以义为先理念，致富思源、富而思进，自觉投身光彩事业、“万企帮万村”精准扶贫行动和其他社会公益慈善事业，积极履行社会责任。

　　3.做好非公有制经济代表人士的发现、培养、推荐和管理工作；

　　4.推动统战工作向商会组织有效覆盖，确保商会发展的正确方向。

　　（四）部门预算绩效管理开展情况

　　2022年1月云南省元阳县工商业联合会对部门整体支出实施绩效评价，涉及金额111.06万元。在主席王斌同志的组织下对本单位2021年1月1日至2021年12月31日云南省元阳县工商业联合会关于“部门整体支出”实施了绩效自评工作，绩效评价开展一周，我单位严格按照财务管理制度，部门预算执行制度：

　　1.成立了绩效自评小组，明确了职责，制定了方案。

　　2.审阅了部门预算申报材料，查看所提交的文件、材料是否符合相关要求，绩效目标是否明确。

　　3.审阅了财务管理制度和部门预算管理制度，是否符合相关法律法规，是否符合本预算申请；抽查财务资金收付凭证，查看部门整体资金批复是否及时合理，支付手续等是否齐全等。

　　4.针对年初工作安排我办于每年度结束前，以个人、科室为单位对本年度工作进行总结归纳，交人事部门汇总后进行考核评价。

　　（五）年度部门预算批复及整体支出安排情况

　　1.预算批复情况：2021年收入预算总额为107.91万元；支出预算总额为107.91万元。

　　2.整体收支情况：2021年财政拨款收入126.65万元；2021年财政拨款支出126.65万元。

　　3.预算执行情况：2021年财政拨款支出126.65万元（其中：一般公共服务支出92.62万元、社会保障和就业支出19.97万元、卫生和健康支出5.81万元、农林水支出1.35万元、住房和保障支出6.90万元）。

　　二、部门整体支出绩效目标实现情况

　　（一）绩效目标完成情况

　　2021年，云南省元阳县工商业联合会绩效目标全面完成。2021年4月19日召开了党风廉政建设专题会议，落实了工作责任。坚持“谁主管、谁负责，一级抓一级、层层抓落实”的原则，领导班子成员对分管科室的党风廉政建设负责，加强日常工作监督和工作指导。在2021年召开县人大十五届五次全会、县政协第十四届五次全会上，先后提出意见、建议案5件，充分发挥了政治协商、民主监督和工商联作为非公经济人士参与政治和社会事务中的主渠道作用；2021年县工商联“贷免扶补”任务数200份，审核通过234人，占完成比例117%，共发放贷款3241万元，为我县“大众创业万众创新”打下坚实基础；2021年3月21日开展第三次理论中心组学习活动，学习习近平总书记在党史学习教育动员会上的讲话精神；3月26日召开元阳县工商联党史学习教育动员大会，成立了元阳县工商业联合会党史学习教育领导小组，并研究制定了《元阳县工商业联合会党组关于开展党史学习教育的方案》，明确了学习教育的目标、要求和学习内容；结合党史学习教育为民实事计划开展“大调研、大走访、解难题”活动，走访63户商会和企业，协调解决新街镇商会办公楼问题。同时，组织相关企业开展法律运用培训，提升了非公经济人士守法护法意识和依法维权意识；开展“解难题、出实招”行动。聚焦群众“急难愁盼”的现实问题，开列为民服务清单，坚持上下联动，抓紧推动解决，切实为群众办实事解难题；列出民生实事计划1条，开展民营企业“大走访、大调研”活动，掌握了解企业经营情况，收集企业困难和问题。走访企业63户，收集意见建议43条；组织学习培训，引导非公经济人士思想健康成长；政府采购执行率达100%；年内，贷款还款率达95%；按时做好预、决算公开。

　　（二）绩效目标未完成原因分析

　　2021年，云南省元阳县工商业联合会绩效目标全面完成。

　　三、绩效自评结论

　　元阳县工商联2021年度整体支出绩效目标完成较好，自评得分98.5分，自评等级为优，达到预期目标。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）投入情况分析

　　投入方面主要从目标设定和预算配置2个方面进行考察评价，投入指标满分15分，自评得分14.5分。得分情况如下：

　　1.目标设定。云南省元阳县工商业联合会在编制2021年部门整体支出绩效时，目标设定合理，符合客观实际，与部门“三定”方案确定的职责和部门中长期发展规划相匹配。但存在部分整体目标设定未充分考虑实际工作开展时的不可控性，依照上一年度进行设定，导致部分绩效目标值设定较大，年初目标任务未及时完成。根据评分标准，本项扣0.5分。

　　2.预算配置。编制2021年度预算紧扣部门年度经济社会发展目标、部门支出需求，依据充分、数据详实、结构细化，能够保障基本支出和重点任务支出，不存在预算编制时就考虑用项目资金弥补公用经费不足的情况。根据评分标准，本项指标得满分。

　　（二）过程情况分析

　　过程方面主要从预算执行、预算管理、资产管理3个方面进行考察评价，过程指标满分20分，自评得分19分。得分情况如下：

　　1.预算执行。2021年云南省元阳县工商业联合会预算收入111.06万元，收入依据充分、来源合规，符合“放管服”改革要求和减税降费要求。支出决算数126.66万元，预算执行率114.04%，支出均符合国家财经法规、有关专项资金管理办法和部门“三重一大”制度的规定，未发现截留、挤占、挪用资金或虚列开支等情况。2020年三公经费预算总额为5万元、2021年三公经费预算总额为5万元，2021年三公经费支出数为0万元，“三公经费”控制率为100%，政府采购资金为3680元，实际采购与预算数一致，政府采购执行率100%。根据评分标准，本项指标扣1分。

　　2.预算绩效管理。本单位制定了具有预算绩效管理办法、财务管理制度、会计核算制度等；按照全面实施预算绩效管理相关要求成立部门预算绩效管理工作领导小组，认真开展事前绩效评估、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价工作，安排专人负责预算绩效工作，按时收集上报各类相关数据，对审计检查提出的问题及时规范整改。根据评分标准，本项指标得满分。

　　3.资产管理。云南省元阳县工商业联合会严格按照《行政事业单位资产管理办法》进行资产管理，并制定了适用本部门的资产管理制度，按规定对固定资产增减变动进行会计处理，并定期与固定资产卡片进行核对，全面掌握资产状况，固定资产利用率≥90%，但是存在在建工程未及时转固定资产，固定资产管理科室未及时进行固定资产盘点。根据评分标准，本项指标得满分。

　　（三）产出情况分析

　　产出方面主要从职责履行方面进行评价，产出指标满分35分，自评得分35分。得分情况如下：

　　2021年云南省元阳县工商业联合会按照县政府统一安排，完成各部门相关的工作，整体支出绩效目标完成总体情况较好。根据部门年度目标和重点工作计划，根据评分标准，本项指标得满分。

　　（四）效果情况分析　

　　效果方面主要从经济效益、社会效益、生态效益和满意度4个方面进行考核评价，效果指标满分30分，自评得分30分。得分情况如下：

　　2021年度绩效目标经济效益、社会效益、生态效益、可持续影响、行政效能均得到显著提升和改善，服务对象满意度大于90%，根据评分标准，这几项指标得满分。

　　五、部门整体支出绩效中存在的问题及改进措施

　　（一）主要问及原因分析

　　1.部分项目年中不可预计情况致使项目资金用途及适用范围发生改变，没有严格按照预算计划执行，影响了资金的使用效益。

　　2.没有建立健全的管理体系。对预算绩效理念的认识不到位，认为只要资金使用合法合规就行，绩效理念尚未完全深入人心；在人员配备方面，重视程度不足，交由财务室全权完成，实际工作中投入人力不足，相关的业务能力有待进一步加强，绩效管理机制有待完善。

　　3.未形成科学的运作模式。一是由于尚未形成完善的绩效监督工作机制、完整的指标体系和评分标准，各项目的指标设置不规范、评分标准不统一，影响了评议结果准确性和公正性；二是评价结果的公信力有待提高。由于绩效指标和绩效评价方法缺乏科学、合理性以及评价程序上是否合规，将对评价结果的公信力产生影响。

　　4.单位重视程度有待提高。绩效评价事关单位全盘，对单位具有重要意义，但当下，本项工作只在有限的人员中进行，实施难度大。

　　（二）改进的方向和具体措施

　　在下一步工作中，云南省元阳县工商联合会将把自评结果应用作为全过程预算绩效管理落脚点，及时整理、归纳、分析、反馈绩效自评结果，并将其作为改进预算管理和以后年度预算安排的重要依据。进一步健全专项资金管理及内部控制制度，创新管理手段，用心思路、新方法，改进完善财务管理方法。按照财政支出绩效管理要求，建立科学的财政资金效益考评制度体系，不断提高财政资金使用管理的水平和效率。

　　六、主要经验及做法

　　紧紧围绕项目，前程跟进督办。并制定了督办规定、督办制度，强化督办工作，进一步提高了行政效能。明确工作目标和阶段性任务，提出工作要求，规定工作时限，落实责任人，构建了完善的责任体系，每一项任务都有责任领导、责任处室、具体承办人员，保证工作任务落到实处。强化中层干部责任意识，成立由副主席为组长的综合绩效考评管理领导小组，强化科室负责人的责任意识，抓好项目资金支出绩效考评，提高资金使用效益。

　　七、其他需说明的情况

　　无。

　　附件：

　　1、云南省元阳县工商联合会2021年度部门整体支出绩效单位自评表

　　2、云南省元阳县工商联合会2021年度部门整体支出绩效目标完成情况表

　　云南省元阳县工商联合会

　　   2022年6月10日