元阳县人大常委会办公室2021年度项目支出绩效单位自评报告

　　一、基本情况

　　（一）项目概况。

　　元阳县人大共有两个会议室，常委会议室和主任会议室。常委会会议室因设备使用年限已长，设备比较陈旧老化，表决系统、显示屏和话筒等功能实有失效，导致在开会过程中表决功能会受影响；音箱、功放与调音设备因设备老化，维护困难，在使用过程中会存在杂音、干扰、啸叫等现象，严重妨碍常委会议的正常进行，已不能满足县人大常委会依法履职需要的实际。县人大常委会会议室、主任会议室及其会议系统提质改造具体可分为会议系统的改造提升和县人大常委会会议室、主任会议室的改扩建工程以及机关文化长廊建设的改造项目。

　　1.会议系统的改造提升

　　县人大常委会会议系统由常委会会议表决系统、主任会议室会议高清显示（智慧党建）系统和监控系统组成，常委会会议室会议系统的提升改造范围主要是：会议发言功能、电子表决功能、会议管理、显示功能、音响扩声功能、摄像及录播功能、集中控制功能、其他辅助功能等。主任会议室会议系统的提升改造项目主要是：高清显示（智慧党建）、其他辅助功能等。具体改造项目待设计单位设计出设计方案（草案）后提请县人大常委会党组研究确定。

　　2.会议室的提质改造项目

　　提质改造常委会会议室是将县人大4楼常委会会议室的背景墙、主席台、控制室、吊顶、线路、空调等提质改造，背景墙、主席台尽量后移，以扩大整体空间，并将主席台座位数增加至11位，委员席席位增加至6排30位，列席区座位数增加至最大数。改扩建主任会议室是将3楼主任会议室的背景、高清显示（智慧党建）、空调等的建设。常委会会议室、主任会议室提质改造后重新购置桌椅。项目总投资751200元，目前已建设完毕，已投入使用。

　　（二）项目绩效目标。

　　随着信息技术的快速发展，为推动县人大常委会机关信息化建设，对人大及其常委会依法履职提出了新要求，提质改造县人大常委会会议室、主任会议室及其会议系统是加强新时代人大工作的迫切需要，是人大工作信息化发展的必然要求，是加强人大机关基础设施建设的具体举措，对于提高县人大常委会会议和主任会议质量，更好的保障县人大常委会依法履职具有重要的作用。

　　（三）项目组织管理情况。

　　1.项目实施管理情况。县人大各专委会、常委会各工委（室）分别按职责分工管理所属项目执行，负责各自预算项目的统筹安排。具体来看，办公室负责编制年度预算、预算执行核算、监督各项目进度的报送工作；负责预算目标制定和分解，确保预算绩效目标任务的完成，对各专委各工委室进行预算目标日常督促检查指导工作。

　　2.资金使用管理情况。

　　建立项目资金使用管理责任制，项目资金单独管理，划清与其他资金的界限，坚持专款专用，量入为出的原则。按照财务管理制度，严格执行“收支两条线”管理，会计人员依照合法、有效的会计凭证进行账务记录，会计记录按照规定的要素完整准确地反映各项业务活动，做到账账、账表、账单相符。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围。

　　1.绩效自评目的：根据年初设定的项目绩效目标，运用科学、合理的绩效评价指标、评价标准和评价方法，对预算支出的经济性、效率性和效益性进行客观、公正的评价。

　　2.绩效自评对象和范围：绩效评价对象按照预算级次，分为本级支出和对下转移支付。绩效评价以项目支出绩效评价为重点，重点评价年初财政批复的与我单位职能职责密切相关、具有明显社会影响和经济影响的项目。转移支付绩效评价我单位主要是专项转移支付资金绩效评价。绩效评价一般以预算年度为周期，年度预算执行完毕和项目实施完成后，按照事先确定的绩效目标开展部门项目自评，形成我单位自评报告，报送州财政局对口业务科室审核备案。并对绩效自评中存在的问题进行认真整改，加强绩效评价结果应用。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等。

　　1.绩效自评原则：

　　（1）绩效导向原则。预算绩效管理各个环节要以绩效为核心导向，将绩效管理贯穿于预算管理全过程，实现财政资金运行和预算管理效益最大化。

　　（2）目标管理原则。预算绩效管理要围绕绩效目标来进行，事前设定目标、事中监控目标实现进程、事后评价目标完成情况。

　　（3）责任追究原则。预算绩效管理强调各部门的预算支出责任和财政部门的监管责任，实行绩效问责。

　　（4）信息公开原则。绩效管理结果信息要逐步向社会公开，接受有关机构和社会公众的监督。

　　2.绩效自评依据：

　　（1）《中华人民共和国预算法》（2014年修订）；

　　（2）《财政部关于印发〈财政支出绩效评价管理暂行办法〉的通知》（财预〔2011〕285号）；

　　（3）《财政部关于推进预算绩效管理的指导意见》（财预〔2011〕416号）；

　　（4）《云南省省级财政支出预算绩效评价操作规程（试行）》（云财评审〔2016〕39号）； 

　　（5）《中共云南省委 云南省人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见》（云发〔2019〕11号）；

　　（6）《云南省财政厅关于印发云南省项目支出绩效评价管理办法的通知》（云财绩〔2020〕11号）；

　　（7）《元阳县财政局关于开展2022年单位自评和部门评价工作的通知》；

　　（8）资金拨付相关文件。

　　（三）绩效评价工作过程。

　　2022年1月县人大常委会办公室对部门整体支出实施绩效评价，涉及金额751200元。在办公室主任岳木的组织下对本单位2021年1月1日至2021年12月31日“部门项目支出”实施了绩效自评工作，绩效评价开展一周，我单位严格按照财务管理制度，部门预算执行制度：

　　1.成立了绩效自评小组，明确了职责，制定了方案。

　　2.审阅了部门预算申报材料，查看所提交的文件、材料是否符合相关要求，绩效目标是否明确。

　　3.审阅了财务管理制度和部门预算管理制度，是否符合相关法律法规，是否符合本预算申请。

　　4.抽查财务资金收付凭证，查看部门整体资金批复是否及时合理，支付手续等是否齐全等。

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论。

　　该项目自评得分100分，自评等级为优。

　　（二）绩效目标实现情况等。

　　2021年绩效目标进度全部项目已按项目进度有序开展，项目工作已达到预期目标。

　　1.监督工作

　　（1）强化经济运行和财政预决算审查监督。（2）开展专项工作监督。（3）加大执法检查力度。（4）坚持监督事和监督人相统一，组织开展工作评议，加强对政府部门工作的监督。（5）围绕社会关注的焦点、热点问题，组织开展专题询问，增强监督实效，发挥人大作用，回应社会关切。（6）积极开展专项督察。

　　2.讨论决定重大事项工作

　　（1）根据经济社会发展需要，适时讨论和决定县委需要常委会依法作出决定的事项、“一府一委两院”提请常委会审议决定的事项和常委会认为需要作出决定的重大事项，促进重大决策和重要工作的有序推进。（2）强化决定重大事项职能，规范审议决策程序，做好“一府一委两院”向常委会报送重大事项的衔接工作，实行讨论决定重大事项清单制，适时列入常委会会议议程，依法作出决议、决定。（3）加强对“一府一委两院”执行县人大常委会重大事项决定情况的监督，确保各项决议、决定落到实处、取得实效。

　　3.人事任命工作

　　加强向县委的请示汇报和与“一府一委两院”的沟通协调，认真听取各方面对人事任免工作的意见，适时任免县级国家机关工作人员。加强对“一府一委两院”组成人员依法行政情况的监督。

　　4.代表工作

　　强化代表学习培训，扎实做好代表服务保障，加强人大代表履职管理监督，推进代表活动阵地建设，组织开展代表视察活动。

　　5.自身建设工作

　　坚持把政治建设摆在首位，紧盯政治过硬、工作过硬、作风过硬，着力强化理论武装，提升履职能力，转变工作作风。坚持强化理论武装，坚定不移以习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”。落实全面从严治党主体责任，持续加强人大常委会及机关党的建设。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）项目决策情况分析。

　　项目决策主要从项目立项、绩效目标和资金投入3个方面进行考察评价，项目决策指标满分15分，自评得分15分。得分情况如下：

　　1.项目立项：项目立项符合法律法规、相据关政策、发展规划以及部门职责，项目申请、设立过程是否符合相关要求。根据评分标准，本项得5分。

　　2.绩效目标：项目所设定的绩效目标依据充分，符合客观实际，绩效指标清晰、细化、可衡量。根据评分标准，本项得5分。

　　3.资金投入：项目预算编制经过科学论证、有明确标准，资金额度与年度目标是否相适应，项目预算资金分配有测算依据，与补助单位或地方实际是否相适应。根据评分标准，本项得5分。

　　（二）项目过程情况分析。

　　项目过程方面主要从资金管理、组织实施2个方面进行考察评价，项目过程指标满分20分，自评得分20分。得分情况如下：

　　1.资金管理：实际到位资金与预算资金的比率一致为100%，项目预算资金按照计划执行，项目整体预算执行率为100%，项目资金使用符合相关的财务管理制度规定。根据评分标准，本项得10分。

　　2.组织实施：项目实施单位的财务和业务管理制度健全，项目实施符合相关管理规定，制定了三重一大制度、预算绩效管理办法、财务管理制度、会计核算制度等内控制度来保障项目实施的合规合法。根据评分标准，本项得10分。

　　（三）项目产出情况分析。

　　项目产出方面主要从产出数量、产出质量、产出时效、产出成本4个方面进行考察评价，项目产出指标满分35分，自评得分35分。得分情况如下：

　　1.数量指标：购置计划完成率、购置设备数量。购置按原计划完成，共购买20套办公室桌椅，完成率100%。根据评分标准，本项得10分。

　　2.质量指标：验收通过率、购置设备利用率。会议室修缮、表决系统、办公室桌椅质量验收通过，全部利用完，根据评分标准，本项得10分。

　　3.时效指标：设备部署及时率，设备按时按量安装、交付完毕。根据评分标准，本项得10分。

　　4.成本指标：设备购置单价。成本合理控制小于等于计划单价，根据评分标准，本项得5分。

　　（四）项目效益情况分析。

　　项目效果方面主要从项目效益和社会公众或服务对象满意度2个方面进行考察评价，项目产出指标满分30分，自评得分25分。得分情况如下：

　　1.项目效益：达到全部预期指标，效益较为明显，加强了人大机关基础设施建设，提高县人大常委会会议和主任会议质量，保障县人大常委会依法履职，根据评分标准，本项得13分。

　　2.社会公众或服务对象满意度：对项目实施情况满意的问卷数量占所有问卷数量的比率，元阳县人大常委会办公室采用深入基层，直接询问的方式对当地代表和干部职工进行询问调查，满意度超90%，综合项目平均95%满意度。根据评分标准，本项得12分。

　　五、主要经验及做法

　　（一）科学安排项目预算。根据下一年度的工作计划，提前预算，规范操作、严格控制开支范围，节约成本，提高效率。

　　（二）强化预算约束，拟定工作方案，明确推进计划，有效推进项目进度。对项目绩效目标实现情况进行跟踪监控，及时纠正偏差。

　　六、存在的问题及原因分析

　　（一）绩效管理体系需要逐渐健全。

　　首先，需要进一步完善预算绩效管理制度，为单位预算绩效管理工作提供强有力的制度保障；其次，需要进一步建立健全绩效评价指标体系，对个性化指标进行不断优化调整。

　　（二）预算绩效档案管理工作有待加强。目前，单位预算绩效档案存在分散化，零星化等特点，在今后的工作中，应加强预算绩效档案的收集、整理、保管工作，保证预算绩效档案的安全、完整。

　　（三）具体项目实施的部门对项目绩效管理认识不足。目前县人大常委会办公室相关的绩效目标设定、绩效管理监控、绩效档案的管理方面集中在办公室行政科，具体项目实施的委（室）对项目绩效的参与度不高、认识不到位。

　　七、有关建议

　　一是县人大办将进一步完善预算绩效管理机制、体制建设，加强对干部职工预算绩效管理知识的培训，树立干部职工预算绩效管理意识，针对预算绩效管理过程中存在的问题改进预算绩效管理工作，保证预算资金安全、高效使用。

　　二是县人大办在下一步的工作中将强化对项目实施的委（室）对项目绩效的参与度，切实强化项目绩效管理。

　　八、其他需要说明的问题

　　无。

　　附件：元阳县人大常委会2021年度项目支出绩效单位自评表

　　元阳县人大常委会办公室

　2022年6月15日