元阳县市场监督管理局2021年度项目支出绩效单位自评报告

　　一、基本情况

　　（一）项目概况。

　　元阳县市场监督管理局2021年项目3个，项目预算资金47.5万元，全年支出47.5万元，预算执行率100%。分别是：

　　1.食品药品监管补助资金，项目预算资金2.5万元，全年支出2.5万元，预算执行率100%。

　　2.市场监管业务经费，项目预算资金15万元，全年支出15万元，预算执行率100%。

　　3.爱国卫生7个专项行动补助资金，项目预算资金30万元，全年支出30万元，预算执行率100%。　

　　（二）项目绩效目标。

　　1.食品药品监管补助资金项目总体目标：全面完成抽检不合格药品核查处置工作,完整及时公布药品抽检信息,加强"两品一械"企业监管力度,保障人民群众的用药用械安全。

　　2.市场监管业务经费项目总体目标：做好本部公用经费保障，支持部门正常履职,开展市场巡查、消费维权、行政执法、食品药品安全监管等各项工作

　　3.爱国卫生“7个专项行动”补助资金项目总体目标：在全县范围内依照国家卫生法律、法规巩固提升“净餐馆”行动，实现餐饮服务干净、整洁、安全、放心，“管集市”行动，实现农贸市场整洁、有序、规范、标准推广“餐饮安心码”，引导消费者参与餐饮服务食品安全的监督和管理，农贸市场整治提升确保有设施、明标价、常规范、严秩序、优环境“五个达标”

　　（三）项目组织管理情况。

　　1.项目组织情况。项目由注册审批科、市场规范管理科、消费者权益保护科、标准化质量计量认证监管科、特种设备安全监察科、食品安全监管科（食品生产、流通、餐饮监管）、药械化安全监管科、价格监督检查科、知识产权科。消费者协会办公室按照各自工作职责，负责项目组织实施。

　　2.项目实施流程。根据监管责任和历史工作基础，由相关科室或直属单位负责组织实施。       

　　3.管理制度。制定《元阳县市场监督管理局专项资金管理制度》、《元阳县市场监督管理局财务管理制度》要求：严格专项资金初审、审核、审核制度，不准缺项和越程序办理手续，各类专项资金审批程序，以该专项资金审批表所列内容和文件要求为准。

　　资金本着专款专用的原则，严格执行项目资金批准的使用计划和项目批复内容，不准擅自调项、扩项、缩项，更不准拆借、挪用、挤占和随意扣压；资金拨付动向，按不同专项资金的要求执行，不准任意改变；特殊情况，必须请示。

　　单笔资金支出超过一万元支出须经局务会讨论通过，单笔资金支出超过二万元的支出须经党组会议通过。专项资金报账拨付要附真实、有效、合法的凭证。

　　二、部门评价工作开展情况

　　（一）部门评价目的、对象和范围。

　　绩效评价目的：运用一定的量化指标及评价标准，通过单位履行职能所确定的绩效目标的实现程度，了解2021年部门预算项目资金的使用情况、取得的效果，客观公正地揭示财政预算项目资金的使用效益和项目绩效目标的完成实现程度，总结项目资金管理使用经验，找准存在的问题，为进一步加强和规范资金管理，完善项目和资金管理办法和绩效管理体系，进一步建立科学合理的预算绩效评价指标管理体系，为指导预算编制和申报绩效目标、优化财政支出结构提供决策参考和依据。

　　绩效评价对象：2021年度部门项目资金资金使用和绩效管理情况。

　　绩效评价范围：包括中央补助资金的1个项目资金、省级财政安排的1个项目资金及县本级财政安排的1个项目资金，共涉及资金47.5万元。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系、评价方法、评价标准、评价抽样等。

　　1.绩效评价原则

　　本次评价指标体系制定遵循相关性原则、重要性原则、可比性原则、经济性原则和系统性原则。

　　2.绩效评价的依据

　　《中华人民共和国预算法》《预算法实施条例》《中华人民共和国食品安全法》《中华人民共和国药品管理法》《疫苗管理法》《价格法》《产品质量法》《计量法》《标准化法》《中华人民共和国特种设备安全法》《中华人民共和国商标法》《专利法》等法律法规；《红河州财政局关于下达2021年中央食品药品监管补助资金的通知》（红财行发〔2021〕3号）、《红河州财政局 红河州市场监督管理局关于下达2021年中央食品药品监管补助资金的通知》（红财行发〔2021〕36号）、《红河州财政局红河州推进爱国卫生“7个专项行动”领导小组办公室关于下达爱国卫生“7个专项行动”补助资金的通知》（红财社发〔2021〕76号）等其他相关依据文件。

　　3.评价指标体系

　　项目绩效指标体系设置决策、过程、产出、效益 4 个一级指标，根据项目实施特性将 4 个一级指标分解为项目立项、绩效目标、资金投入、资金管理、组织实施、产出数量、产出质量、产出时效、产出成本、项目效益、服务满意度 11 个二级指标，并细化分解为 若干个三级指标。具体指标及指标权重。

　　绩效评价指标分值权重：决策10%，过程10%，产出50%，效果30%。

　　4.绩效评价方法

　　通过召开座谈会听取介绍、核对财务账目、检查档案资料、实地抽查、问卷调查等方式，主要采用目标评价法、询问查证法、公众评议法等方法，现场评价与资料评价相结合，重点查看账目，账实对照，对资金使用进行综合分析，作出总体性评价。

　　5.绩效评价标准

　　本次绩效评价主要采用计划标准， 对于本次评价涉及的重要预期目标，采用计划设定的标准。本次评价采用百分制，各级指标依据其指标权重确定分值，根据评价情况对各级指标进行打分，最终得分由各级评价指标得分加总得出。根据最终得分情况将评价标准分为四个等级：优（得分≥90分）；良（80分≤得分<90 分）；中（60分≤得分<80 分）；差（得分<60 分）。

　　6.绩效评价抽样

　　对3个项目实施情况及资金安排使用情况实行全覆盖检查，抽样占比为100%。

　　（三）绩效评价工作过程。

　　1.前期准备

　　为落实好全面实施预算绩效管理工作，我局成立了部门预算绩效管理工作领导小组，由局长任组长，副局长任副组长，各科室负责人为成员，办公室设在局办公室，由办公室主任任领导小组办公室主任，具体落实预算绩效管理工作，并对各科室绩效管理工作进行督促检查，不定期召开预算绩效管理工作专题会，研究、分析绩效目标任务，确保绩效目标任务落到实处。

　　2.组织实施

　　我局认真组织开展绩效自评工作，对2021年度部门项目支出绩效目标的设立情况、财政资金落实、使用情况、项目管理、财务管理以及为完成绩效目标制定的资金管理制度和措施等办法、项目产出效益进行自评。元阳县市场监督管理局绩效评价工作组通过听取汇报、实地查看、查阅资料等方式对项目进行的自评结果，开展部门项目    

　　三、综合评价情况及评价结论

　　（一）绩效评价综合结论。我部门2021年度3个项目支出绩效自评得分均在90分以上，评定等级为优。

　　（二）绩效目标实现情况等。我部门2021年度3个项目绩效目标任务均已完成。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）项目决策情况分析。2021年元阳县市场监督管理局3个项目，各预算项目立项依据基本充分，均设定了各项目绩效目标，每一具体项目都有相关的政策文件支撑，资金配置均有明确的测算依据。

　　（二）项目过程情况分析。市场监督管理部门的项目为经常性项目，已连续实施多年，各项管理制度比较完善，设立了工作计划、 实施方案、考核办法、工作总结等环节，按照相应的管理制度或规定流程开展工作，具备完整的规范和保障制度。同时对资金的预算编报、预算执行、审批权限、资产管理、报销流程等作了细致规定。对部门预算的编制、审核、执行和管理、监督、评价等和项目资金的使用有明确的管理措施，执行项目立项、审批、资金使用等有严格的规定程序和手续，部门预算管理制度健全并有效执行。

　　（三）项目产出情况分析。3个项目均按时限要求完成各项工作任务，资金使用率为100%

　　（四）项目效益情况分析。通过项目实施，进一步规范市场准入环境、公平竞争秩序，营造更加宽松便捷稳定、公平、透明、可预期的营商环境。通过项目实施，元阳县2021年未发生重大食品、药品、特种设备安全事故。通过项目实施，推进知识产权发展、运用和保护，提升企业经济发展实力和国际竞争力。

　　五、主要经验及做法

　　认真组织开展绩效自评工作，对2021年度部门整体支出绩效和省级及州级财政资金安排的项目的绩效目标的设立情况、财政资金落实、使用情况、项目管理、财务管理以及为完成绩效目标制定的资金管理制度和措施等办法、项目产出效益进行自评。绩效评价工作组将通过听取汇报、实地查看、查阅资料等方式对项目承担业务科室的自评结果，开展项目支出绩效自评工作，并上报自评报告。

　　六、存在的问题及原因分析

　　1、绩效意识普遍不足。单位的绩效意识有待加强，认识和重视程度都不够，对绩效管理工作缺乏系统认识，不利于切实提高绩效管理水平。主要表现为：负责此项工作的人员配备严重不足，业务水平不高；部门内部没有明确职责分工，项目相关科室参与指标设立、绩效监控与评价较少，自评报告质量不高。

　　2、绩效自评目标不够规范。项目绩效目标指标设定的合理性不够。财政支出项目具有多样性、专业性，目前项目支出绩效目标指标又没有现成的指标可参考，各单位在绩效目标指标设定上普遍存在着与项目总体目标的关联度不够，对项目预期产出和效果描述不够充分。

　　3、项目资金的管理不够完善。预算执行率有待进一步提高，部分专项预算执行进度偏慢，资金管理欠规范，配套资金不及时，项目监管不到位，实施效果不理想。项目管理水平有待进一步提升，需要优化项目日常管理、注重项目后期维护。

　　七、有关建议

　　无

　　八、其他需要说明的问题

　　无

　　附件：元阳县市场监督管理局2022年度项目绩效目标表

　　                       元阳县市场监督管理局

　　       2022年6月1日